到底怎么了？刚刑满获释一年，这家券商前营业部女老总又接罚单，大搞副业还卷入官员贪腐案

官员贪腐与金融贿赂，总是如影随形。而在近年来的反腐风暴之下，行差踏错将带来严重后果。

1月7日，天津证监局挂出公告称，代某琼在担任渤海证券重庆营业部负责人期间通过控制的两家公司从事其他经营型活动，并通过公司向国家工作人员行贿被追究刑事责任，且向证券监管机构隐瞒情况。对此，对代某琼采取认定为不适当人选措施的决定。

而追溯判决书来看，代某琼利用营业部负责人的身份，多方结识官员及国企领导，通过大肆行贿为其实际控制公司谋取利益；更伙同其他从业人员绕开竞业限制，避开所在公司私自介绍融资业务并收取中介费用。这名女老总的“副业”给她最终带来两年八个月的刑期，可算是得不偿失。

前营业部老总被认定为不适当人选

在证监会各项非行政处罚性监管措施当中，“被认定为不适当人选”的出现并不算多见。日前，天津证监局推出了开年第一单。

1月7日，天津证监局网站信息显示，代某琼在担任渤海证券重庆营业部负责人期间，通过其实际控制的重庆安誉投资管理有限公司和重庆湘民投资咨询有限公司从事其他经营性活动，并通过上述2家公司向国家工作人员行贿，构成单位行贿罪被追究刑事责任。并且向证券监管机构隐瞒了上述重大事项。

根据罚则来看，《证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法》第三十七条第一款规定：证券公司高管人员和分支机构负责人最多可以在证券公司参股的2家公司兼任董事、监事，但不得在上述公司兼任董事、监事以外的职务，不得在其他营利性机构兼职或者从事其他经营性活动。

基于此，由于代某琼作为分支机构负责人，其行为构成“向证券监管机构隐瞒重大事项”，天津证监局对其采取了认定为不适当人选的行政监管措施。

券商中国记者多方获悉，代某琼此前系渤海证券重庆建新东路证券营业部总经理。在经历一系列刑事程序后，代某琼在2019年1月获得取保候审，并于当月获得刑事判决，其刑期与羁押时间折抵。2019年3月，代某琼与渤海证券解除劳动合同，在6月办理了离职注销备案。

而在代某琼2016年4月-6月被拘传、监视居住、刑事拘留乃至逮捕后，2016年7月，渤海证券重庆建新东路证券营业部的法定代表人/负责人由代某琼变更为褚鸣昆。在2019年4月，其法定代表人/负责人再次变更为周艺。

卷入系列贪腐案

早在2016年6月，重庆市纪委消息称，重庆市南川区委常委王某某涉嫌严重违纪，正接受组织调查。2016年10月，王某某因严重违纪被“双开”，

此后，重庆市九龙坡区系列贪腐案件揭开帷幕，相关官员被依法查处的情况更是被制成教育片《蜕变的初心——九龙坡区系列贪腐案件剖析》，在重庆多地区组织观看。透视代某琼的刑事判决来看，其正是因为卷入相关贪腐案件而被予以追诉。

判决书显示，2013年下半年，代某琼以渤海证券重庆营业部负责人的身份，经介绍认识时任重庆市九龙坡区区委常委、西彭园区党工委书记王某某，代某琼多次请托王某某帮助承接重庆市九龙坡区西彭园区融资和工程业务，并许诺融资业务成功后拿出中介费的30%感谢王某某。

王某某向时任西彭园区投资公司董事长刘某某打招呼关照、支持代某琼的工作。后代某琼居间介绍西彭开投公司与北京信托达成融资30亿元的信托融资协议，并分为多单元实施，并约定安誉公司每年收取融资总额的0.3%作为融资服务费。在第一单元融资5亿元完成后，北京信托支付139.25万元融资服务费给安誉公司，代某琼从个人处拿出5万元送给刘某某。

由于该项目融资期限为3+1年，代某琼和刘某某等人认为一年一付太慢，遂修改融资协议，将支付方式从原协议中的每年支付改为一次性支付，同时增加了如果西彭园区提前还款，安誉公司所收的融资服务费不予退还的违约条款。

2016年1月18日，刘某某按照替换后的协议，安排财务人员将第一单元剩余中介费和第二单元中介费共计899.98万元支付给安誉公司。为表示感谢，代某琼将100万元及一块劳力士手表送给王某某，160万元及一块劳力士手表送给刘某某。

除了向九龙坡区相关官员行贿外，代某琼还以类似的操作思路向重庆市大足国有资产经营管理集团有限公司董事长、总经理兼重庆市大足区国资中心主任荆某行贿70万元，换得赚取大足国资公司与华澳信托融资业务大笔服务费的机会。在这一项目中，代某琼与浙商证券上海固定收益部原总经理曹某冰联手避开任职公司，各自以其控制公司的名义分别收取服务费720万元、240万元。

2016年4月，代某琼涉嫌行贿罪案发被拘传，这与王某某等人接受组织调查的时间基本相符。至2019年1月，代某琼被取保候审。同月底，其最终判决结果出炉：作为单位行贿两公司的直接负责主管人员，代某琼因单位行贿罪被判处有期徒刑两年八个月，个人及单位罚金共90万元，并对违法所得540.43万元予以追缴。根据其刑期来看，在取保候审时代某琼的刑期已结束。

此外，在代某琼行贿的三名官员中，荆某被判处有期徒刑四年六个月，刘某某被判处有期徒刑十年六个月，王某某则被判有期徒刑十八年，一场大型贪腐案就此落幕。而在反腐风暴持续下，后续是否还将有熟悉的新剧情上演？

百万用户都在看 深夜重磅！美国宣布新制裁，将致伊朗政权损失数亿美元！客机坠毁真相成疑，美国最新表态，伊朗也有回应
重磅！深圳商业地产变天，官方发文：商办楼可改造出租房！为何突放“利好”，分析人士这样看 重磅突发！全国最大期货交易软件逼近"死亡"，数十家公司联手抵制！到底发生了什么？投资者有何影响？ 尴尬！40岁菜鸟基金经理帮50岁女友炒股，内幕交易超4000万不赚反亏！打球结缘却毁于炒股，这是真爱？ 重磅消息！刘鹤本月13日至15日访美，中美将签署第一阶段经贸协议！双方团队正就协议签署的具体安排密切沟通 "金猪"稳了！2019成上市券商"争气年"，投行经纪自营全面开花，六成公司净利同比增超60%！2020还会更好吗？
今年首位金融副省长！外汇局副局长张新履新广东，他会给大湾区带来什么不同？ 操纵8股获利4个亿！证监会联手公安，捣毁12个非法操盘窝点，43人被捕！50天4起操纵案，涉案超65亿

券商中国是证券市场权威媒体《证券时报》旗下新媒体，券商中国对该平台所刊载的原创内容享有著作权，未经授权禁止转载，否则将追究相应法律责任。

ID：quanshangcn Tips：在券商中国微信号页面输入证券代码、简称即可查看个股行情及最新公告；输入基金代码、简称即可查看基金净值。