138 - 反托拉斯法：是否有罪取决于如何解释

世界公认反垄断法起源于1890年美国的《谢尔曼法》（The Sherman Act, 1890)，它是美国最早的（几乎也是世界上最早，仅次于加拿大）反垄断法。

整部法律分两个部分：

• 第一部分：管的是两个或者两个以上主体的垄断行为
• 第二部分：管的是单个主体的垄断行为

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《谢尔曼法》第一部分：合同联合或密谋限制贸易即非法

每个合同以垄断或其他形式的联合或密谋，以限制各州对外贸易的就被室布为非法
《谢尔曼法》第一部分专门管的是两个或两个以上的主体，合同联合或者密谋，只要是限制贸易的就是非法的。

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二、《谢尔曼法》第二部分：垄断或企图垄断为重罪

毎个垄断或者企图垄断的企业应该被责以重罪
《谢尔曼法》第二部分管辖的是单个主体，只要是单个的主体垄断或者企图垄断就会被定为联邦的重罪，算触犯了刑法，要被投到监狱里面去。

• 1998年，美国政府控告微软公司，在它自己的产品视窗操作系统上面，捆绑自己免费的互联网浏览器lE (Internet Explorer) ， 这种行为触犯了《谢尔曼法》的第二部分。

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三、反垄断法执行重点不在于证据，而在于如何解释

1、《谢尔曼法》在文字上非常清楚、干浄利落，但在在逻辑上非常含糊

• 反垄断法与其他法律的不同：
  • 刑法规定的事项，例如不准偷东西，在执行时证据清楚，没有疑问。
  • 反垄断法规定限制贸易的行为、垄断或者企图垄断的行为是非法的， 没有明确定义。
• 什么叫限制贸易？
• 什么叫垄断和企图垄断？
• 对这些行为的解释比证据更重要，这些行为到底是不是限制了贸易、垄断或者企图垄断更重要
  反垄断法的重心不在证据，而在于怎么理解这些证据。相同的证据可以贴上不同的标签。

2、举例

（1）限制贸易：

• 两家公司通过谈判签订合作意向，其他公司没有被邀请加入，算不算限制了贸易？
• 如果所有公司都加入，任何商业谈判都即时对外公布，公司之间怎么可能开展竞争？
  限制贸易这条罪在现实生活中怎么应 用是一个难题。
  **（2）合作和勾结到底有什么区别
• 一所综合大学里的两家商学院，院长互通电 话，一起把MBA学费提高5 万元。这种行为是勾结还是合作？
  • 提价使学生蒙受损失。
  • 两个学院都从属一所综合性大学，一起提价的行为到底是勾结还是合作？
• 实际上，勾结和合作到底有什么区别，这一道题是出现在*阿尔饮 (Armen Alchian 著名的经济学教 科书《大学经济学 （University economics )》里的，迄今为止，仍不知道勾结和合作到底有什么区别。

3、垄断或者企图垄断是一种重罪，更难理解。

• 毎一位从事商业活动的人，都以增加市场份额、增加收入、提高利润为努力目标。
• 根据反垄断法，这都属于垄断或者企图垄断，是重罪，你还干不干了？
• 如果较真执行的话，世界上不会有任何一家公司能够在反垄断法下幸存下来
• 所以反垄断法的执行重点不在于证据，而在于你怎么解释。

4、所谓垄断的“证据”并不可靠

• 一些反垄断法执行机构调査大公司垄断行为时，宣称已经掌握了这些公司违反反垄断法的证据。
• 违反反垄断法的证据，与违反刑法的证据，完全不一样。
  • 刑法的证据，铁证如山
  • 反垄断法的证据本身并不能说明问题。重点在于用什么样的理论做什么样的解释。
• 整个反垄断法经济学的发展，在于经济学者不断地改变对一些既有商业行为的解释，不断地更新， 使我们对商业行为有了新的认识。

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课堂小结

解释了美国最重要的反垄 断法《谢尔曼法》的两个部分：第一部分和第二部分的含义。根据这部宪法，凡是限制竞争的，或者垄断和企图垄断的行为就是违反反垄断法的行 为，应该受到制栽。
但怎样才算限制竞争，怎样才算垄断和企图垄断？重点不在证据，而在于不断翻新的理论和视角。

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课后思考

请你历数一下垄断到底有哪些不好的地方？它对社会、经济和消费者的福利，会造成什么样的损害？垄断不好的理由是什么？