文/律楚/官威/Lcbz09/撰

江苏百瑞赢证券咨询有限公司

江苏百瑞赢证券咨询有限公司总部位于中国南京，成立于1999年（即原上海新资源证券咨询有限公司，2016年新资源公司迁址全国人文城市“六朝古都”-南京，更名为江苏百瑞赢证券咨询有限公司！）

江苏百瑞赢证券咨询有限公司存在以下违法行为：

一、公司向我局报备的公司主要负责人与实际主要负责人不一致。

二、部分员工未获得证券投资咨询执业资格，但向客户提供投资咨询建议。

三、公司营业场所、公司网站与中国证券业协会网站公示的投顾信息不一致，且均未反映真实情况。

四、与客户签署的《投资顾问服务协议》中约定的投顾费用支付方式未包含支付宝，但实际操作中40%左右的客户通过百瑞赢支付宝账户支付咨询费用。

五、公司官网大盘策略模块中发布的观点引用了其他媒体有关信息、资料，未注明出处和著作权人。

六、部分客服人员通过电话告知客户投资建议时，未提示投资风险。

七、百瑞赢运营管理的网站“水滴金融学院”，“个股咨询”栏目存在对具体股票涨跌买卖判断的内容。

律楚：Lcbz09

受害者自诉案例：

4月27日，我签了合同开始投资，第二天转款2万余元。操作了一个月，刚开始推荐的股票还是可以的，服务也很到位，我就加大了对股市的投入，老师让我提高股票服务质量，说让我在交10万服务费，我刚开始对他们的业务很满意，在加上盈利刺激就又交了4万，我股市的钱在加大投入

5月为了保险起见，我又在平台 交了4万服务费，结果我买了推荐的股票这来竟然让我在股市的钱全部被套，甚至有一只股票买入之后就开始连续跌停，股票根本不像他们说的那么牛！我的账户亏损已达30%，遂在网上查找相关讯息，这才发现自己就是被骗了，他们都是主力的狗腿子，就是让我接盘的，让我小赚一笔，目的是让我给他们接盘。

相比“无证荐股”，一些持证投顾在日常展业中存在的违规行为更加不容忽视。

据统计，近两年来投资咨询公司收到的罚单中，18份罚单都涉及投顾人员在对投资者进行咨询建议时，存在虚假、夸大获误导性宣传或者承诺收益的行为。

去年7月份，北京首证投资顾问有限公司就因向客户承诺收益被北京证监局暂停新增客户1年。根据当时的通报，该公司业务人员通过微信向客户发送了“这个票100％成功”、“一个月至少20％收益”、“大概做一个半月收益50％”等信息。

对于一些投资者而言，由于投资常识相对不足，信息获取渠道也比较狭窄，往往会将投资顾问的建议奉为圭臬。但是股市充满各种不确定性，投资者听信所谓的高收益承诺，往往会招致严重亏损，进而和投顾公司产生纠纷。所以，投顾公司为了利益而去不负责任地荐股，一定程度上破坏了金融市场的稳定。