第7章 特种文献检索

第 7 章 特种文献检索

 7.1 专利文献及其检索

 7.2 标准文献及其检索

 7.3 学位论文及其检索

 7.4 会议文献及其检索

 附录

7.1 专利文献及其检索

 7.1.1 专利、专利文献基础知识

 7.1.2 专利文献检索

7.1.1 专利、专利文献基础知识

 1 ．专利

广义上，专利包括三方面：一是从法

律角度讲可理解为专利权，是指受法律保

护的权利；二是从技术角度理解，是指受

法律保护的技术，也就是受专利法保护的

发明创造；三是从文献角度理解，是指记

录发明创造内容的专利文献。

 2 ．专利的种类

按照专利法规定，专利分为发明专利、实用

新型专利与外观设计专利。发明专利是国际上公

认的应具备新颖性、先进性和实用性的新产品或

新方法的发明。实用新型专利是对机器、设备、

装置、器具等产品的形状构造或其结合所提出的

实用技术方案。而外观设计专利是指产品的外形、

图案、色彩或其结合作出做出的富有美感而又适

于工业应用的新设计。

 3 ．国际专利分类法

一、概况

与图书一样，专利也有自己的分类体系。

国际专利分类法（ International Patent

Classification ，简称 IPC ）是一种国际通

用的管理和利用专利文献的工具。

二、国际专利分类法分类体系

国际专利分类法是按照技术主题来设

立类目的。分类表采用等级结构，把整个

技术领域按降序依次分为五个不同的等

级，即部、大类、小类、大组和小组。

部（ Section ） IPC 的第一个分类等级。在 IPC 中，首

先将与发明专利有关的全部技术领域划分为 8 个部，并分

别用 A-H 中的一个大写字母进行标记。这 8 个部分别是：

 A 部：人类生活必需（ Human Necessities ）

 B 部：作业、运输（ Operations; Transporting ）

 C 部：化学、冶金（ Chemistry and Metallurgy ）

 D 部：纺织、造纸（ Textiles and Paper ）

 E 部：固定建筑物（ Fixed Construction ）

 F 部：机械工程（ Mechanical Engineering ）

 G 部：物理（ Physics ）

 H 部：电学（ Electricity ）

大类（ Class ） IPC 的第二级类目，是对

部的进一步细分。大类类号用一个二位数

进行标记，其完整的表示形式为：部号 +

类号。例如：

 部 B 作业、运输

 大类 B64 飞行器、航空、宇宙飞船

小类（ Subclass ） IPC 的第三级类目，是对

大类的进一步细分。小类类号用一个大写字母进

行标记，其完整的表示形式为：部号 + 大类号 +

小类号。例如：

 B64C 飞行

主组（ Main Group ）或大组 IPC 的第四级类

目，是对小类的进一步细分。类号用 1-3 位数加

/00 表示，其完整的表示形式为：部号 + 大类号 +

小类号 + 主组类号。例如：

 B64C25/00 起落装置

分组（ Sub Group ）或小组 IPC 的第五级类目，是在小组的基础

上进一步细分出来的类目。其类号标记是将主组类号中 “ / ” 后的 00 改

为其他数字。小组之内还和继续划分出更低的等级，并在小组文字

标题前加注 ““·”” 的方法来标示小组之内的等级划分，标题前的 “·” 数目

越多，其类目等级越低。这种小组内的等级划分在分类号中是表现

不出来的。例如：

 B 作业、运输

 B64 飞行器、航空、宇宙飞船

 B64C 飞行、直升飞机

 B64C25/00 起落装置

 25/02 · 起落架

 25/08 · · 非固定的 , 如 : 可抛弃的

 25/10 · · · 可快放的 , 可折叠的或其他

的

 25/18 · · · · 操作机构

 25/26 · · · · · 操纵或锁定系统

 25/30 · · · · · · 应急动作的

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7.1.2 专利文献检索

 1 ．中国专利信息检索系统

中国专利信息检索系统（ http://www.sipo.gov.cn ）

由中华人民共和国国家知识产权局提供，能检索 1985 年

以来的专利文献。该系统提供十六个检索入口，供用户

选择其中一个或多个填写相应的检索式，并允许对各个

检索式的检索结果进行复杂的逻辑运算。首先用户可以

限定专利种类，选择把发明专利、实用新型专利和外观

设计专利中的一种或多种。检索入口分别为申请 ( 专利 ) 号、

名称、摘要、申请日、公开 ( 告 ) 号、公开 ( 告 ) 日、分类号、

主分类号、申请 ( 专利权 ) 人、发明 ( 设计 ) 人、地址、代理

人等。用户可以根据已知条件，从这些检索入口的单个

或多个条件进行专利检索。一般地，专利检索最常用的

检索方法可分专利分类检索或普通检索（用户用关键词

在名称、摘要、申请人、发明人等字段中检索）进行检

索。

 方法 1

：普通检索，从专利名称入手

 方法 2

：专利分类检索

 2 ．欧洲专利局专利检索系统

欧洲专利局专利检索系统（ http://ep.espacenet.com ）

提供了 5 千万件自 1836 年发明的世界范围内的专利。该专利

系统提供了快速检索、高级检索、数字检索和专利分类检索

四种检索方式。其数据库有欧洲专利数据库（ EPesp@

cenet ）、全部数据库（ worldwide ）、世界知识产权组

织数据库（ WIPO-esp@cenet ）三个数据库。用户可以根据

自己需要选择相应的数据库进行检索。

 

 3 ．万方数据库

万方数据库（ http://www.wanfangdata.com.cn/ ）收

录从 1985 年至今授理的全部发明专利、实用新型专利、

外观设计专利数据信息，包含专利公开 ( 公告 ) 日、公开

( 公告 ) 号、主分类号、分类号、申请 ( 专利 ) 号、申请日、

优先权等数据项。

7.2 标准文献及其检索

 7.2.1 标准基础知识

 7.2.2 标准文献检索

7.2.1 标准基础知识

1983 年我国的国家标准 GB3935.1-83

中对标准的定义 “ 对重复性事物和概念所做

的统一规定。它以科学、技术和实践经验

的综合成果为基础，经有关方面协商一

致，由主管机构批准，以特定形式发布，

作为共同遵守的准则和依据 ” 。

 1 ．标准分类

标准文献的分类可按其使用范围、标准的约束性来划分。

（ 1 ）按使用范围，可划分为：

 国际标准，指国际间通用的标准，如 “ 国际标准化组织 ” （ ISO ）、 “ 国际电工委

员会 ” （ IEC ）

 等；

 区域标准，指世界某一地区通过的标准，如欧共体标准（ CEN ）、 欧洲电工

标准化委员会（ CENELEC ）等；

 国家标准，由国家标准化机构批准颁布的标准，常用国家标准代码如下：

 GB 中国 NF 法国 ANCI 美国 OCT 俄罗斯

 BS 英国 DIN 德国 JIS 日本 CAN 加拿大

 行业标准，根据某国家的某个行业范围内统一的需要，由该行业主管机构和

行业标准化机构批准发布的标准；例如我国纺织行业制定的 FZ 标准。

 地方标准，由某个国家地方一级行政机构的标准化组织制定发布的标准，适

用于该行政地区。

 企业标准，是企业范围内统一制定发布的标准，用于指导企业的管理中各项

业务。

 （ 2 ）按标准的约束性分，可分为

 强制性标准，是指依靠国家法律法规和行政手段保

证执行的标准。它包括基本保障类标准和宏观调控

类标准。

 非强制性标准，非强制性标准也称推荐性标准，除

强制性标准之外，其它的标准均属非强制性标准。

对于非强制性标准，国际鼓励企业自愿采用。非强

制性标准并非固定不变，在一定条件下，它可以转

化为强制性标准。同样，根据需要强制性标准也可

转化为非强制性标准。

 2 ．中国标准分类

我国国家标准化工作从 1956 年开始制定。 1978 年成

立国家标准总局， 1978.9 中国标准化协会（ CAS ）加入国

际标准化组织。 1975 年参加 IEC 。

按照我国管理标准的有关部门的规定，我国标准的代

号一般用两个大写汉语拼音字母表示。企业标准则在大

写拼音字母 “ Q ” 后加斜线 “ / ” 加企业代码表示。标准的编号

结构采用标准代号＋发布顺序号＋发布年代号，按照标

准的分类，中国标准的等级及其编号如下：

国家标准 GB ××××－××

 行业标准 行业代码 + 标准顺序号 + 年代

 地方标准，地方标准的编号由 “ DB （地方标

准代号） + 省、市编号 + 专业类号（以字母

表示） + 顺序号 + 年份组成。

 企业标准，其编号为以 Q 为分子（表示企

业），以企业名称的代码为分母，企业代码

既可以用汉语拼音字母，后面再加上顺序号

和年份，即 Q/ 企业代号 + 标准序号 + 年号。

 3 ．国外标准分类

（ 1 ）国际标准化组织

国际标准化组织（ International Standardization Organization ）简称

ISO ，是一个全球性的非政府组织，是制订国际标准的国际性机构，

成立于 1947 年 2 月。

ISO 标准每 5 年修订一次，使用时应注意该标准是否有效。 ISO 标准号

的结构如下：

 ISO + 序号 — 年号

如： ISO6989 — 1981

标准名称为 “ 纺织纤维 —— 短纤维的长度和长度分布的测

定，单纤维的测量 ”

 ISO + 序号 / 分序号 — 年号

如 ISO2631/2 — 1989

 （ 2 ）国际电工委员会（ International Eletrotechnical

Commission ，简称 IEC ）成立于 1906 年，至今已有 90 多

年的历史。总部设在日内瓦， 1947 年 ISO 成立后， IEC 曾

作为电工部门并入 ISO ，但在技术上、财务上仍保持其独

立性。它是世界上成立最早的国际性电工标准化机构，

负责有关电气工程和电子工程领域中的国际标准化工作。

IEC 标准号的组成如下：

IEC + 序号 + 年号

如： IEC 434 （ 1973 ）

 （ 3 ）美国国家标准

美国国家标准学会（ American National Standards

Institute ，简称 ANSI ）负责制订与颁布美国国家标准，

该协会建于 1918 年。是一个非赢利性质的民间标准化团

体，但实际上已成为美国国家标准化中心，美国各界标

准化活动都围绕它进行。它起着行政管理机关的作用。

该学会本身很少制订标准，大约 4/5 的 ANSI 标准是从本国

70 多个专业团体所制订的专业标准中择取对全国具有重

要经济意义的标准，经 ANSI 各专业委员会审核后升格为

国家标准。已经提升为 ANSI 标准的专业标准也有可能会

被取消。

ANSI 标准采用字母与数字相结合的混合标记分类

法，目前共分为 18 个大类，每个大类之下再细分若干个

小类，用一个字母表示大类，用数字表示小类。美国国

家标准号的构成如下：

ANSI+ 分类号 + 小数点 + 序号 — 年份

如： ANSI L1.1 — 1981 ，标准名称为 “ Safety and

Health Requirement for the Textile Industry ” ， “ L1 ” 在

ANSI 中代表纺织工程的分类号。

ANSI/ 原行业标准号 — 年份

如： ANSI/AATCC36 — 1981 ，标准名称为 “ Water

Resistance ： Rain Tent ” ，这是由行业标准升格为 ANSI 标

准的构成形式 —— 双重编号。

 （ 4 ）日本标准

日本标准主要指日本工业标准（ Japanese

Industrial Standards ，简称 JIS ），由日本通产省

属下的日本工业标准调查会（ Japanese

Industrial Standard Committee ，简称 JISC ）制

订。由日本标准协会负责发行。在国际上， JISC

代表日本参加国际标准化活动。

日本工业标准采用字母与数字相结合的混合

标记分类法，用一个字母表示一个大类，共 17 个

大类，大类之下再用数字细分为 146 个小类。

 （ 5 ）英国标准

英国标准（ British Standard ，简称 BS ），

由英国标准学会（ British Standards Institution ，

简称 BSI ）负责制订，该学会成立于 1901 年，是

世界上成立最早的国家标准化机构。它不受政府

控制但得到了政府的大力支持。英国标准学会机

构庞大而统一，其下设立有 300 多个技术委员会

和分委员会。它的标准每 5 年复审一次。

 （ 6 ）德国国家标准

德国标准由联邦德国标准学会（ Deutsches

Institut fur Normung ，简称 DIN ）制订。东西德

国统一之后， DIN 标准已取代了东德国家标准

（ TFL ），成为全德统一的标准。 DIN 是一个经注

册的私立协会，大约有 6000 个工业公司和组织为

其会员。目前设有 123 个标准委员会和 3655 个工

作委员会。

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7.2.2 标准文献检索

 1 ．万方数据中外标准数据库

万方数据《中外标准数据库》

（ http://www.wanfangdata.com.cn ）收录了国内外的大

量标准，包括中国国家发布的全部标准、某些行业的行

业标准以及电气和电子工程师技术标准；收录了国际标

准数据库、美英德等的国家标准，以及国际电工标准；

还收录了某些国家的行业标准，如美国保险商实验所数

据库、美国专业协会标准数据库、美国材料实验协会数

据库、日本工业标准数据库等。

 2 ．食品标准全文数据库

食品标准全文数据库

（ http://www.foodmate.net/standard ）提

供给用户免费检索国内外食品标

 3 ．钢铁全文标准查询

钢铁全文标准

（ http://www.fld801.com/standard.htm ）收集

了国内外部分的钢铁标准，其中有中国国家标准

(GB) 中国行业标准 (JB) 、中国舞钢冶金产品标准

(Q/WTB) 、美国国家标准学会标准 (ANSI) 、美国

石油学会标准 (API) 、日本工业标准 (JIS) 、德国

工业标准 (DIN) 等十几个关于钢铁的国家、行业

标准。

7.3 学位论文及其检索

 7.3.1 学位论文基础知识

 7.3.2 学位论文检索

7.3.1 学位论文基础知识

 学位是对专业人员根据其专业学术水平而授予

的一种称号。

 学位论文是高等院校或研究机构的学生为取得

学位资格而撰写的学术性研究论文，是一种具

有较高学术价值的文献信息源，尤其是博士生

学位论文。学位论文多数不公开发表，只在授

予学位的院校后研究机构的图书馆或按国家规

定接受呈缴本的图书馆保存有副本，给检索带

来不便。学位论文在欧洲国家多称 “ Thesis ” ，

美国称之为 “ Dissertation ” 。

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7.3.2 学位论文检索

 1 ．中国知网《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》

中国知网《中国优秀博硕士学位论文全文数据库》是

目前国内相关资源最完备、高质量、连续动态更新的中

国博硕士学位论文全文数据库，收录自 1999 年至今的全

国 305 家博士培养单位的优秀博 / 硕士学位论文。至 2006

年 7 月 1 日，累积博硕士学位论文全文文献 31 万多篇。

本库的初级检索提供题名、关键词、摘要、作者、作

者单位、导师、导师单位、学位授予单位、学位授予单

位代码、参考文献、全文、学位年度等二十一个检索入

口（如图 7-11 ），但是一次检索只能对其中的一个字段

进行检索。

 2 ．万方数据《中国学位论文文摘数据库》

（ CDDB ）

该库始建于 1985 年，收录了我国自然科学

和社会科学各领域的硕士、博士及博士后研究生

论文的文摘信息，至 2006 年 7 月 1 日该库收集论文

71 万多篇，检索字段包括：论文题名、作者、专

业、授予学位、导师姓名、授予学位单位、馆藏

号、分类号、论文页数、出版时间、主题词、文

摘等字段信息。

 3 ． PQDD （ B ）网络版（ 1861 年 — ）

PQDD （ ProQuest Digital Dissertations ，

http://wwwlib.umi.com/dissertations/search ）

是美国 UMI 公司出版的博硕士论文数据库。收录

了欧美 1000 余所大学的 170 多万篇学位论文，是

目前世界上最大和广泛使用的学位论文数据库。

内容覆盖理工和人文社科等广泛领域，周更新。

免费用户可检索近两年的学位论文，也可以看到

前 24 页的论文原文。

7.4 会议文献及其检索

 7.4.1 会议文献基础知识

 7.4.2 会议文献检索

7.4.1 会议文献基础知识

 为了加强科学家之间的信息交流，各学术组织

每年都定期或不定期地召开学术会议。据美国

科学情报所（ ISI ）统计，全世界每年召开的学

术会议约 1 万个，正式发行的各种专业会议文

献 5000 多种。因此，会议文献是传递和获取科

技信息的一种极为有效的重要渠道。

 学术会议按其组织形式和规模区分，一般可分

为以下五大类：国际性会议、地区性会议、全

国性会议、学会或协会会议、同行业联合会议。

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7.4.2 会议文献检索

 1 ．中国知网《中国重要会议论文全文数据库》

中国知网（ http://www.cnki.net ）《中国重

要会议论文全文数据库》收录 2000 年以来中国国

家二级以上学会、协会、高等院校、科研院所、

学术机构等单位的论文集，年更新约 100000 篇文

章。至 2006 年 7 月 1 日，累积会议论文全文文献

44 万多篇。

 2 ．万方数据《中国学术会议论文文摘数据库》

万方数据《中国学术会议论文文摘数据库》

由国际及国家级学会、协会、研究会组织召开的

各种学术会议论文，每年涉及上千个重要的学术

会议。是目前国内收集学科最全、数量最多的会

议论文数据库。到 2006 年 7 月 1 日止，已收录会议

论文近 68 万篇。

 3 ．中国学术会议在线

中国学术会议在线

（ http://www.meeting.edu.cn ）利用现代信息技

术手段，将分阶段实施学术会议网上预报及在线

服务、学术会议交互式直播 / 多路广播和会议资

料点播三大功能。为用户提供学术会议信息预报、

会议分类搜索、会议在线报名、会议论文征集、

会议资料发布、会议视频点播、会议同步直播等

服务。

 4 ．因特网会议预告（ Internet

Conference Calendar ）

因特网会议预告

（ http://www.mojam.com ）给出每日更新

的有关学术会议、研讨会、专题讨论会、

博览会、培训等信息，并提供一个很方便

的查询界面，用户可按国家、各大洲进行

分类免费查询。

 5 ．欧洲研究会议（ Europe Research Conferences ）

欧洲研究会议（ http://www.esf.org/euresco/ ）是由欧洲科学基

金会维护的 WWW 网页，主要提供各学科已经召开与即将召开的会议

的信息及内容。

 6 ．国际标准化组织（ ISO ）的标准化会议预告（ ISO Meeting

Calendar ）

国际标准化组织（ ISO ）的标准化会议预告

（ http://www.iso.ch/cale/calendar.html ）提供了即将召开的国际标

准化会议的具体时间、地点、内容等信息。

 7 ．医学会议查询（ Medical Conference ）

医学会议查询（ http://www.medicalconferences.com ）库收录

即将召开的医学会议信息，每日更新。网页提供给用户一个很方便

的查询界面，只需点击选中的条目，便可查询会议信息。

附录

 1. 国家知识产权局 中国专利信息检索系统（ http://www.sipo.gov.cn ）

 2. 中国发明专利技术信息网（ http://www.1st.com.cn ）

 3. 中国专利信息网（ http://www.patent.com.cn ）

 4. 美国 IBM 公司的专利服务（ IPN ）（ http://www.delphion.com ）

 5. 美国 USPTO 的专利服务（ http://www.uspto.gov ）

 6. 世界知识产权组织（ http://www.wipo.int ）

 食品标准全文数据库（ http://www.foodmate.net/standard ）

 钢铁全文标准（ http://www.fld801.com/standard.htm ）

 7. 中国环保网（ http://www.ep.net.cn/cgi-bin/dbbz/list.cgi ）：中国标准

咨询网该网站提供了查询数十万条记录的标准数据库

 8. 国家标准化管理委员会（ http://www.sac.gov.cn ）：该网站设有中国

标准化管理、中国标准化机构、国内外标准化法律、法规、国内外标准

介绍、标准目录、制修定标准公告、国标修改通知、采用国际标准、标

准化工作动态、标准出版信息、标准化论坛、工作建议等 30 多个大栏目。 __