又一券商进军公募领域，华金证券递交牌照申请！IPO辅导进行时，股权变更引监管关注

华金证券频频走入大众视野。

近期，华金证券向证监会申请公募牌照，成为《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》发布以来第二家递交申报材料的券商。根据年报显示，公司资管业务中主动管理类产品规模不大，为54.67亿元。业内人士分析，要想进军公募基金领域，需要对人力有较大投入，这对中小券商而言是不小的挑战。

几乎同时，年中递交股权变更申请的华金证券，如今迎来监管层反馈。两大私募股权基金股东受到监管层关注，证监会要求论证是否符合《证券公司股权管理规定》要求；如不符合，需要进行整改。根据天眼查可看到，两大私募股权基金背后资金方既有地方国资委，也有实业如中国铝业，还有不少金融机构如广发证券资管、工银资管、农银国际。据了解，华金证券正处在IPO辅导期。

又一券商欲进军公募领域

8月28日，根据证监会公开资料显示，华金证券向监管层提交《公募基金管理人资格审批》申请，进度显示8月27日监管层已经接收材料。

上海一家小型券商资管人士认为，中小券商要想从公募基金领域实现弯道超车并不是易事。“首个问题就是人才储备，需要有优秀的投研团队，人力投入大；第二品牌也需要长时间的积累。”

华金证券目前资管规模有多大？根据2019年年报，去年资产管理业务实现手续费净收入为3089万元。主动管理方面，该公司去年发行主动管理类产品14只，总规模为54.67亿元，全年净新增单一及集合主动管理规模23.37亿元，主动管理规模占比38.53%。公司全年发行ABS产品47只，发行规模81.80亿元。

华金证券称，报告期内开拓销售渠道，获得工商银行、招商银行、兴业银行、华润银行、南洋商业银行、温州民商银行等13家银行机构的准入。获得上海票据交易所票据业务资格，并积极申报保险资金受托管理人资格。

在华金证券之前，国泰君安资产管理有限公司在8月14日递交公募牌照申请的材料，随后在19日收到补正通知。

据了解，证监会在7月31日发布《公开募集证券投资基金管理人监督管理办法（征求意见稿）》，优化了公募牌照制度，适当放宽“一参一控”限制，允许同一主体同时控制一家基金公司和一家公募持牌机构。该政策出台后，券商申请公募牌照积极性大增。

目前券商中持有公募牌照的有13家，分别是高华证券、东兴证券、国都证券、华融证券、山西证券、中银国际证券、渤海汇金资管、财通资管、华泰资管、东方资管、长江资管、浙商资管、中泰资管。

IPO辅导期，两私募基金股东被监管关注

华金证券公募基金牌照申报材料被证监会接收的当天，公司股权变更事项也获得监管层的首轮反馈。

根据证监会披露的反馈意见，监管层主要关注两大问题。

第一，根据华金证券提供的《关于珠海华发投资控股有限公司与同行业公司对比情况的说明》，公司选取了9家企业作为“可比公司”，证监会要求就选取9家公司的依据及标准进行说明。
第二，华金证券股权结构中存在珠海工智股权投资基金（有限合伙）和珠海农智股权投资基金（有限合伙）两只私募股权投资基金。根据《证券公司股权管理规定》（以下简称《规定》）第七条，证券公司股东应当“股权结构清晰，逐层穿透至最终权益持有人；股权结构中原则上不允许存在理财产品”。

证监会要求华金证券就相关基金基本情况和入股时间进行说明，并论证其符合《规定》相关要求的情况。如不符合，按照《关于实施〈证券公司股权管理规定〉有关问题的规定》“存量股东不符合《规定》第七条第三项、第十四条第一项、第十五条规定的，应当在相关产品、有限合伙企业、公司制基金到期后6个月内完成规范，达到《规定》要求”的要求，提交规范整改计划和承诺。

据了解，华金证券控股股东为珠海铧创投资管理有限公司，持股比例为79.01%，而珠海铧创投资管理有限公司则是珠海市国资委全资控股的珠海华发集团的子公司，所以华金证券实际控制人为珠海市国资委。

上述监管层提及的两个私募基金，正是控股股东背后的资金方。

若进一步穿透，根据记者通过天眼查发现，背后资金方有“格力系”，有农银国际，有中国铝业，有广发证券资管，有工银资管等等。

证监会要求华金证券在30日内对上述问题逐项落实并提供书面回复和电子文档，若不能及时回复，需要提交延期回复的申请。

华金证券目前正处于IPO辅导期。今年3月华金证券计划进行公开发行股票并接受上市辅导，辅导机构为中信证券。

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