数字让监管更加智慧 上交所成功举办首届全行业技术大会

　　5月28日，上交所成功举办主题为“数字赋能，守正创新”的首届全行业技术大会。中国证监会副主席赵争平出席大会并致辞指出，证监会高度重视资本市场科技化转型与发展，确定了“数字让监管更加智慧”的愿景。上交所总经理蔡建春在大会上表示，上交所将重点打造新一代交易系统，建设科技监管一体化平台，努力实现全面自主可控的行业信创生态。

　　本次大会旨在通过搭建高层次行业技术交流平台，全面贯彻党的十九届五中全会精神，有效对接落实国家“十四五”规划和2035年远景目标关于“加快数字化发展”的战略部署，着力促进全行业数字化转型和信息技术应用创新，努力加强资本市场科技赋能能级，积极提升风险防范和服务实体经济能力。证监会系统相关部门和单位、上海市经信委、苏州工业园区管委会，以及来自证券、基金、期货公司和高等院校、科研机构、科技公司的负责人、专家学者等参会。

　　证监会：

　　加快推进科技和业务深度融合

　　赵争平在致辞中指出，当前我国已由高速增长阶段转向高质量发展阶段。数据已成为重要的生产要素，数字化发展是加快形成新发展格局的重要途径，此次上交所技术大会以“数字赋能、守正创新”为主题，恰逢其时，对于把握数字化发展趋势、推动数字化转型具有重要意义。

　　赵争平表示，中国证监会高度重视资本市场科技化转型与发展，确定了“数字让监管更加智慧”的愿景，强化顶层设计，坚持问题导向、应用导向，推动各项重点工作迈出了坚实步伐。2021年证监会系统工作会议将加快推进科技和业务的深度融合作为年度重点工作之一。以科技创新为引领，推动行业数字化转型，是资本市场实现高质量发展的必然方向。

　　“在新的发展阶段，希望全行业紧紧围绕打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场的总目标，紧扣稳妥发展金融科技和强化监管科技运用两条主线，扎实推动科技化、数字化转型，不断强化数字科技对资本市场的有效支撑。”赵争平提到，一是要做到坚持守正创新，切实保护好广大投资者、特别是中小投资者的合法权益；二是要强化科技思维，稳妥推进监管科技应用，加快监管科技应用实践，促进技术与业务的深度融合；三是要发挥合力，发挥行业技术引领的示范作用，共同构建开放融合、具有引领发展能力的数字化生态。

　　中国证监会科技监管局局长姚前进一步分享了证监会系统科技监管布局最新情况。姚前指出，当前证监会系统科技监管组织架构和基础制度体系已初步成型，已形成了科技监管局、信息中心为一体，中证数据、中证技术为两翼的科技监管组织架构，金融科技创新试点和监管工作已全面展开，监管科技“四大工程”和重点项目正扎实推进。资本市场信息安全风险得到有效防控。“现阶段证券期货行业科技监管工作的发展愿景、实现路径、重点任务已经明确。各项工作的落地实施是当前证监会系统相关部门的重要任务。全行业要乘势而上，加大工作力度，进一步扩大行业科技监管改革的成果。希望以这次大会为契机，加强思想碰撞，凝聚更多共识，加快构建科技监管发展新格局。”姚前表示。

　　上交所：

　　强化数字化应用提升监管服务效能

　　蔡建春认为，数字化技术全面助力资本市场普惠发展，切实提高监管与服务效能，加快重构市场竞合格局，深刻改变了行业生态，也已成为资本市场高质量发展的核心引擎。在中国证监会的领导下，上交所在提高信息技术安全自主可控、加强数字赋能监管、促进科技与业务深度融合、推进行业技术共享共建共治等方面已经取得了积极成效。

　　在蔡建春看来，资本市场数字化转型是一项长期、系统性工程，需要行业各方积极参与、共同建设。上交所将继续强化对数字化技术的运用，持续提升市场监管能力和服务效能。

　　具体而言，一是打造领先的基础设施，实现数字化驱动发展。蔡建春表示，上交所将重点打造新一代交易系统，稳步推进新债券、新竞价、新期权等交易系统建设。建设科技监管一体化平台，推进数据资源统一管理，探索数字化业务运营，搭建普惠金融平台，构建“一站式办理”服务模式。

　　二是强化数字创新服务能力，构建行业技术共享生态。上交所将依托以“两桥”为主运营基地的“多中心”战略布局，建立高效、低碳、领先的数据中心，为市场提供优质数据服务。完善行业云基础设施建设，提供一站式信创云服务。持续推进行业信创基地建设，联合优秀科技企业和行业机构，加强前沿技术研究合作，打造数字化创新孵化高地和数字服务生态圈。

　　三是坚持底线思维，做好技术风险防范工作。上交所会持续巩固网络信息安全，优化安全防护体系，增强安全意识与能力建设。坚守交易运行安全的生命线，提高交易监察、监测以及技术运营的自动化、智能化水平，优化安全应急响应和风险预警处置机制。确保供应链安全和业务连续性，认真落实国家信创要求，努力实现全面自主可控的行业信创生态。

　　大会期间，《上海证券交易所科技战略规划（2021-2025）》正式发布，并举行了证券基金行业信息技术应用创新基地及联盟揭牌、科技专家咨询委员会聘书发放等仪式。在三个分会场上，与会专家学者分别围绕自主可控、证券核心交易系统架构演化、新一代绿色数据中心规划与设计、大数据与科技监管等专题进行了深入研讨交流。