构建合规体系时，对上市公司法务识别合规风险点的三个建议

在不断变化的合规环境里，上市公司法务如何准确、有效的提炼合规风险关键点？

1、法务识别合规风险点时，应以不同文件的效力位阶作为重要依据

常见的效力位阶中，宪法处于金字塔的最顶端，其下为法律、行政法规，国务院部门规章与各级地方政府规章之间具有同等效力。值得注意的是，针对不同的行业，法律效力位阶低的文件乃至不具有法律强制力的文件仍然需要重视，特别由对口监管部门发布或联合发布的相关文件。

2、提炼出的合规风险点时，要辅以系统的法律文件环境综合进行优先等级排序

对于新规中新增的相关义务要格外关注，并要结合整个法律体系中上位法明确规定的法律责任，来判断公司可能付出的合规成本，进而梳理出优先次序等级，以使得整个合规体系重点突出、切实发挥合规价值。

3、完成识别和排序两个步骤之后，还需要进一步匹配公司与之相关的业务流程

合规价值体现在对识别出的重要风险启动有效的隔离或防范机制，在上市公司中，法务需要提出精准的落地措施建议，这就需要把法务识别和排序后的风险点与相关的业务流程进行标注、对接业务部门、完善或调整业务流程。

对于上市公司法务来说，上述分享立足于法务如何从成堆的合规文件中识别出重要的风险点，我也会在后续的文章中持续输出相关商务合规实务文章。