第五模块 为何要关注研发？

1.研发和创新 R&D and Innovation

研发的不同阶段 Stages of R&D

基础研究主要针对基础理论科学，比如无线电波
应用研究运用基础科学理论解决特定问题，比如手机原型
产品开发指对相关消费者的识别，以及针对其需求定制产品或生产流程，比如手机

基础研究阶段难以保护研究成果

1. 容易从企业外溢，通过公共出版物，或者通过企业之间的人员交流
2. 容易导致囚徒困境
3. 因此往往由大学、公共实验室和企业网络来解决

• 知识外溢 (Knowledge Spillover)
  指企业从另一企业的生产活动中学习。这导致了一个囚徒困境：都清楚可以获益，但即使只有一个企业进行投资，对方也能从中获益。

应用研究和产品开发阶段的成果可以得到保护－通过专利、版权、商标等手段

1. 保护创新不被他人使用或从中获利
2. 如果两个企业开发类似的产品，则将按照先到先得的原则，先有成果的一方将能从中获益
3. 由此导致专利竞赛，竞争者的行为变得非常重要－成为竞争的焦点

创新的不同类型 Types of Innovation

一种分类：

1. 产品创新 Product Innovation
   指对现有产品 (Existing Product) 的改进，或是开发一项全新的产品，增加了现有买家和潜在买家的支付意愿。
2. 过程创新 Process Innovation
   指为现有产品开发新生产过程，通常通过直接生产某一特定产品，或以减少废料或质量上的参差不齐，使生产成本得到减少。

另一种分类：

1. 突破性创新 Drastic Innovation
   突破性创新是指当企业创造了突破性的新产品时，可对市场进行垄断。尽管存在许多替代商品，它们的质量和效用却大大不如新产品，以至于创新企业最终能成为垄断者。对于突破式创新，我们可以预见到市场情况及结构都会完全改变。
2. 渐进式创新 Incremental Innovation
   虽然能够提升利润，但仍然需要与原有的公司进行竞争。只会导致市场情况及结构轻微的变化。

2.创新的激励 Incentives to innovate

竞争性市场 Competitive Market

• 企业在竞争市场中有着强烈的创新激励，因为他们没有从现有的经营活动中获得巨额利润，因此他们会抓住每一个创新机会，以将自己和其他竞争者区别开。
• 在业界拥有强有力竞争地位的企业，会认为他们的优势地位，甚至垄断地位摇摇欲坠，因此他们也会进行创新 。
• 创新时的利润是在当前竞争市场中的企业存在创新时的利润，与无创新时的利润之间的差额

垄断者 Monopolist

替代效应 (Replacement Effect)
替代效应表明对于给定的市场结构，垄断企业的创新动机相对较小，因为其在创新之前有更高的利润水平。我们发现在竞争市场中的创新价值，实际上要比垄断市场中的创新价值更大 。

垄断者对新入者的威胁 Monopolist with Threat of Entry

效率效应 (Efficiency Effect)
效率效应是指存在进入威胁时，垄断企业相比潜在进入企业，有更大的创新动力。来通过创新阻挠竞争者进入市场。

替代效应和效率效应在垄断企业的权衡
替代效应表明垄断企业创新性不够，因为新利润会取代原有的利润；效率效应表明垄断企业有更大的创新性，因为它致力于保持自己的垄断地位。

• 新企业进入市场的可能性越大，越有可能出现效率效应；
• 新企业进入市场的可能性越小，越有可能出现替代效应；

3.创新和竞争 Innovation and Competition

在竞争中创新 Innovation under Competition

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不同成功率P与研发之间的关系

1. 一个成功率低，又有着高固定成本的项目，企业可能根本不会选择开展
2. 一个成功率中等的项目则会由率先选择研发的企业进行，且该企业会试图阻扰其他企业进入市场，当两家企业在一个成功率中等的领域中处于竞争局势时，我们很可能看到两家企业都将遭受损失
3. 对于成功率高的项目，会有很多企业同时选择开展，后果可能是，损失此次创新带来的部分利润，

沉睡专利 Sleeping Patents

• 企业申请与主要产品相近的创新成果的专利，但并不商业化的专利。
• 通过注册与自身产品相近的专利，企业就能先发制人，阻止潜在竞争者研发出与自身产品相似的竞争产品，如此一来 就能成功减少竞争，并保证现有产品的利润
• 但这样的行为会导致创新降低，对行业长期发展不利