2017-03-30 巴比特（区块链金融）区块链产业及知识产权态势（多图）
2017-03-29 中国信息产业网周洁：区块链知识产权态势分析（文字版）
作者：周洁，原文载于中国信息通信研究院知识产权中心

正文（文字版）

CNII网讯 3月28日，在工业和信息化部的指导下，为期两天的“2017大数据产业峰会”在北京国际会议中心召开。本次会议由中国信息通信研究院和中国通信标准化协会共同主办，数据中心联盟大数据发展促进委员会承办，旨在宣贯和解读《大数据产业发展规划(2016-2020年)》，支撑大数据国家战略落地，展示大数据产业发展成果，探讨发展面临重大问题，推动产业交流与合作。中国信息通信研究院技术与标准研究所周洁在29日下午的“区块链：构建价值传递的可信网络论坛”上发表了题为“区块链知识产权态势分析”的演讲，以下是致辞全文：

大家好，很高兴在这里和大家分享一下关于区块链知识产权的一些相关研究，我主要是从五个方面给大家进行一个介绍。

首先介绍一下技术诞生。其实要说到区块链的时候我们会先从比特币开始追溯他的前生金世，到今年的三月份，一个比特币当天的价格接近八千块钱，所以说2009年错过了买比特币损失挺大的。比特币是谁创造的？大家都猜测是一个叫中本聪的人，然后，有一个澳大利亚人说他是中本聪，但业界都不相信。他最近在做一个很疯狂的举动，从2016年就开始做了，他跟一个公司合作，他在英国注册了一个风投公司，这家公司叫EHC，他通过这个公司在英国申请了大量的专利，我昨天查已经有63件了，他计划是400件，他要把这些专利卖出去，卖的价格要十亿美元，而且这些全是跟区块链相关的，有关文件、互联网、钱包、安全等等，涉及到区块链方方面面，而且他想卖给谷歌，这个是挺危险的事情，如果他真的做专利的流氓，对我们用区块链技术公司是构成威胁的，比特币已经有1621万个，到两千个不再产生，比特币和区块链的关系，其实说比特币是区块链杀手级的应用，区块链是比特币的一个底层技术，但是实际上大家也看到了，他的应用领域其实蛮宽的，也就是说比特币跟区块链是不相比的，区块链我们给他下个定义说他是没有中央控制点的分布式对等网络，怎么理解对等网络呢？大家可以看左上图世界地图的蓝点，他们就是挖比特币的矿工，他是一个分布式的，结点左边第一张图就是他们挖矿的机器，如果抽象成逻辑图就是右边的计算机，可以看出大家相互之间是平等的都交叉能连接到一起，他们拿分布式集体运作的方法去记录一个数据，在座大家都去计数，如果我自己改了的话其实我说的不算除非你一半人都跟我改，所以是集体记帐的方式。如果拿张本来比喻，我们区块链就是这个张本上的一页，我们如果不停的创建区块，帐本的页数就不断的增加。

我再介绍一下共识机制和智能合约。

共识机制常见的有几个，他是区块链的核心技术，选拔方式会影响到整个系统的安全和可靠性，最常用的就是pow模式，现在比特币就是按这个模式，他特别的费电，把爱尔兰一年的电量都能耗光了，这些矿工他们看哪里电力比较多就去哪里挖。pow也是一种工作证明，但是也有很多人反对因为他费电，但是拥护者甚为他这种是很难攻击的，确保安全。还有一种共识是POS机制，这是个是按照持有的时间和币数来决定的，这个是有利益捆绑关系，你如果手里的币多你就是属于大股东，你如果遭受攻击你会更损失，所以拿的越多的人他越关心系统安全，你要不拿股票也没办法对系统构成威胁，有人说你这样不好，你这样拉大了贫富差距，有的人说现实世界没有拉大贫富差距，为什么要在这里解决呢。还有DPOS，这个就是让专人来做，有点像公司董事长，把全职工作交给专职委托人，我把币交给你，你就可以计帐，你就为了优化系统不停的拉票，促进系统不停的改进，这种的好处就是能够提高系统效率，现在其实有很多的共识机制是混合的这几种，甚至其他的。区块链还有一个大家经常谈的智能合约，这里做一个简单的介绍，这个智能合约受到触发条件就执行，他这个智能只是说最小化信用的方式让事情更便捷来替代人的自主判断。举个例子，这个红队说我赌红队赢，绿队的球迷说我赌绿队，他们各自掏了一百块钱人民币当赌金，智能合约大家把钱都放在这里面，触发的条件是一看新闻联播这个非常权威的媒体，他公布了中国队赢了，现在判断触发智能合约自动把赢的两百块钱都打到绿队里面，所以这个过程是省去中介了，甚至有人预测以后律师都不需要的，而且会编程的律师才是好律师。

区块链的优势就是分布式的特性降低去新化的成本，他不再需要大量的第三方平台，降低了一个巨无霸大平台的依赖了，成本也低，而且网络抗故障强，而且刚才也说了你们在座的每个人都去计帐，即使我把其中一个人打倒了剩下的人还活着还得计帐。你想前面提到比特币矿工节点，你很难劝说这51%的人都去策反，有人说原来网络里有100个，我在另外100里里面构建节点，当被篡改了整个价值也就降低了。还有信息难伪造，刚才在座我一个人改了，你们都不改的话也没有办法，因为这些优点他就利用区块链去支付工资，这样时间也降低了，费用也降低了，而且有一个西班牙银行认为他能帮助金融机构降低了200美元的成本。

说一下知识产权，之前接触了很多企业，他们很困惑说区块链能不能申请专利，我们都是一些软件，都是一些商业方法的描述，难道是商业方法就没有办法申请专利保护了吗？其实现在是可以，以前也可以，就是可能性很低，但是今年4月1号以后审查指南修改了，这个审查指南就是审专利的审核人员他们实际操作的一个规程，以前其实对商业方法在中国来说是很混乱的，他们大多数都是驳回非客体，但是现在审查指南为什么修改？就是随着咱们互联网的发展，金融、保险、拍卖这些行业他们越来越有不断新的模式创新，运作效果也好，还提升了资源配置，提升效率，节约生活成本，所以说他应该鼓励这些商业模式创新，他不能因为仅仅你是包含商业规则方法就不授专利权，《专利法》第25条就说治理活动规则不授权，以前审查人员认为那个是治理活动规则，审查权是敏感的方案，很多以非客比流驳回了，修改以后如果你是一个含区块链或者商业规则和方法的专利他是有授权可能的了，授权可能比较大。例如商业方法和计算机技术紧密结合，这样就能够克服你客体的要求了，不过我也不是说百分之百你这样就能获得授权，有可能是因为创造性还把你打回去，无论是修改前、修改后，纯粹的商业方法还是治理活动规则还不被授权。

给大家举个例子，什么叫紧密结合，这种就是导致计算机网络架构和计算机信息紧密方式有改进的叫紧密结合，让审查员能觉察到你这个专利区块链跟计算机紧密技术不可分割的，比如说我写了一种计费的方法，特征在于判断处于早上七点到下午十七点的时候，我经过一个通信网络给用户发一个消息，收到用户反馈我同意的消息了，这时候我就扣一块钱，这时候你抛了一个网络，你没办法扣费，必须通过网络发消息，这就是紧密结合。什么叫治理活动规则呢？纯粹的方法是通过治理活动规则，你比如说一种计费方法，早上七点到晚上七点收费一块钱，晚上八点到早上六点收费五毛，这是治理规则。

第二个规则，我们区块链是软件程序，能不能受到专利保护，你如果是计算机程序还是不给授权的。再举个例子什么是纯粹不授权的程序，比如这两个例子你的权利要求写，一种执行区块链认证的程序，这个程序执行的步骤，还有一种纯属介质，比如说光盘，纯属介质纯属的程序，这个程序执行区块链认证的步骤，这样你的认证都是不受保护的，审查员会把你打回去的。大家有的人认为区块链都是开源的，为什么要申请专利，区块链开源就不需要申请专利了吗？实际上像惠普、IBM等等，他们都大量的申请专利，我觉得他们应该不傻。

还有前面提到了比特币创始人，他疯狂的申请专利他是什么意思呢？如果他真要申请专利再去找你们收费的话他可能就是很有风险的，区块链如此看好，他目前拥有的专利也不多，如果他大量申请发展起来造成PE其实蛮有风险的。

介绍一下区块链知识产权我是截止在2月份现在全球的区块链专利已经二百多件了，其实这个量太小了，还有很大的空间可以申请，大家都可以把自己的发明保护起来。专利有18个月公开期，所以说之后应该比这个还多，我说的一切统计数据都是基于公开的专利，但是实际上也有很多知名的企业他们专利布局更多，只是还没公开而已。可以看到左边那张图他是一个全球的投资，从2012年到2016年可以看到投资的范围是越来越广，开始只是北美洲，慢慢的甚至南美洲、亚洲都有了，而且时间上卡，投资的数量也越来越高，所以说尤其2014年2015年这么多投资，覆盖了区块链很多领域，这个专利申请右边的图也可以看到是蹭蹭蹭的往上涨，资产管理这些领域大家都很关注，还会申请专利，今后一段时间内区块链专利还是会快速增长的。

看看区块链专利主要的布局在哪些国家地区呢？可以看到这个饼图，右边一大半都是在北美洲，北美洲基本上就是美国自己了，他占了一大半，左侧可以看到剩下就是亚洲占了三分之一，亚洲基本上就是咱们中国和韩国了，剩下比较多的就是欧洲，欧洲里面其实也就英国多一点，但说实话英国也就是刚才提到的比特币创始人撑的场子，其他人都不怎么的，所以说从数量上来看，区块链专利现在在北美的美国，亚洲的中国、韩国，从申请趋势来看，右边气泡图可以看到横轴是时间，纵轴是国家，尤其是美国、中国这个气泡面积特别大，尤其这几年气泡面积大，就证明这几年这两个国家的量也比较多，他们的布局速度比其他都快，是一个热点的市场，因为北美洲有很丰富的人才资源，很多技术都是他们那边提出来的，所以大家应该关注一下，他们那边的动态。还有韩国现在他们也是很高，而且韩国这块，一方面就是韩国队比特币的接受程度很高，没有对他监管那么严，而且像比特币交易所他们手续费很低，他们企业之间竞争非常激烈，所以说在创新上也激励着他不断的创新，而且前两天看报告，韩国他们自认为他们的区块链技术在全球都是领先的，在中国的申请量2014年是爆发的，但是其实中美差距还是很大的，咱们中国应该奋起直追。

区块链都布局在哪些领域呢？我把这些区分出来，他的专利量按面积看就是大圈围绕的，第一个大圈他基本全是关于金融交易安全的，然后还有身份认证、溯源的版权的，剩下那些技术领域看不着了，但是他涉及到方方面面的，有能源的，有物流的，有版权的甚至还有机器人的，还有工程建筑的，还有医疗的等等等等很多领域。

值得一提的就是交易安全这块特别多的专利申请，美国的公司还有美国的银行还有中国的公司，还有杭州的公司，还有提到的韩国公司他们都申请了很多交易安全的专利，身份认证这块也提到了咱们公司还有韩国NET公司他们申请了一些。我们可以看到区块链的专利布局，2013年之前，其实你看那个小点很少，就说在2013年之前这些技术领域布局特别少，等2014年开始了其实布局就一下很广，金融数字交易这个是最大的面积，大量都在这儿申请专利，身份认证算法也比较多，剩下就是电子商务、物联网、可穿戴、智能合同、搜索技术、大数据运营管理、社交、游戏等等，这就是刚才提到的领域，可以看到他们的布局都是有一定的，而且金融专利他们从2014年也是有剧增的，我们问一下全球，谁持有的区块链专利比较多呢？肯定第一名就是比特币支付了，第二名以后这19名呢，我如果拿共色的是中国，绿色是美国，蓝色是其他国家，可以看到基本上就是中国和美国申请人是前20，这是截止到2月份的数据，如果把这些的主体看，其实无论在中国、美国、英国还是其他，全球现在基本上还是以公司的形式去申请专利，个人有一些，但是科研机构很少，所以我觉得我们中国科研机构应该在这方面发力，申请专利。把刚才比特币支付的专利扣取，剩下的专利前50放在这个气泡图里可以看到，这个气泡图面积越大代表他的专利数越多，可以看到全球区块链专利申请人300多个了，前50名其实美国人多，为什么那么多，可以看到这几个打标签的是中国的企业，然后以色列的企业，然后这是韩国的企业，这是法国的，然后南非的，剩下全是美国的申请人，可以看到美国是打群架的形式上的，以色列科技真的很强，也是应该关注的。

这个图给大家看是这样，这个轴横坐标越往右看就证明他专利储备量越多，越往上走越有钱，隔成四个象限，第一象限就是又有钱又有技术的，第二象限是有钱通过收购专利来储备技术。第三象限就是没钱没技术，但是可能他是市场的创新者。第四个象限是有技术有专利，他的专利被其他那几个专利买，企业第一象限现在还没有市场引导者，区块链专利领域还没有现在称霸领导一切的。IBM据了解他也申请很多专利，但是这里面他并没有很突出的放在其他领域，还踩在二和三领域，是因为他很多专利现在还没有公开，很有可能一些企业随着专利和资金的控制他会不断的变化，我们提到比特币之后，ETSA控股的公司专利多，比特币换成钱也多，很有可能他会往上走。我们把中国和美国的区块链做个对比，可以看到申请趋势来看，中国其实这几年差距跟美国在减小，2015年就超过美国了，从基层领域看，实际上两个国家都有专利布局，但是中国在版权安全防护领域落后于美国的，如果把中国申请人和美国申请人来对比看，美国的申请人就上面这个图可以看到，他颜色深的浅的其实类型很多，有银行，有初创公司，高校ICT企业，看我们中国的基本上都是灰色的，这些基本上都是初创企业，只有中兴这几个公司，中国的企业业务模式主要是开发、应用，咱们中国申请企业主体也多是初创公司和高校，比如说清华大学申请研究院，咱们中国的金融机构其实专利布局是落后于美国的。

我给大家举个区块链专利的事例，比如说物流领域，他认为物流供应链有很多公司，他怕公司重新包装重新运转，其实转换导致一边是很困难的，他用区块链怎么设计呢？他设计了区块链物流管理的平台，他把经销商、批发商、零售商都通过云连到物流管理平台上，这个平台能身份验证，通过选举的方式创建进入区块链交易的区块，如果参与者就通过密钥以及一些便利的方式去找整个物流整个节点到副节点的所有物流效益。在版权领域有一个专利，他们这么解决，现在艺术家唱的歌好，但是他不一定能找到喜欢听歌的人，这个专利就是拿区块链形式存储在线音乐市场上这些歌曲，允许消费者跟艺术家直接相互沟通，他给艺术家分配了一些虚拟货币，艺术家的这些虚拟货币，如果艺术家的歌被消费者下载了，消费了，他的虚拟货币就销毁了，艺术家手里持有的虚拟货币少了，但是他剩下对应这个艺术家虚拟货币的价值就提升了，有点像古董物以希为贵了。诺基亚退出手机市场以后他致力于互联网，他花了很多钱投资收购，他也申请了专利，2014年他就看到这个方向了，国际年物联网其实节点积增的问题，区块链会面临存储和处理能力受限，节点计算资源有限，一个小节点不可能做那么多事情，难以进行在线支付的行为验证，诺基亚提出这个方案，他就是把能力受限的LT节点，周期性的或者一直连着远程的钱包，当客户来到一个LT节点，比如说加油站要求提供机器加油，他会设几个信任级别，基于你的时间、资源加油站的机器就执行三选一的选项，第一个选项就是安全级别特别低，我不验证你我立刻就让你加油，第二种拿钱包验证一下再给你加油，第三种等待网络去确认这个交易再接受支付再让你加油，他设置了不同安全的放欺诈级别。但是区块链其实存在着侵权风险，尽管截止今天还没有发现区块链里有专利侵权的诉讼，但是不代表以后没有，因为现在区块链发展的还是关注研发阶段，产业链里你来我来大家竞争就激烈了，其实就是有侵权诉讼的风险了，猪养肥了再宰，你得先挣了钱才告你。根据现在趋势和布局看，中国、美国、英国也是潜在的纠纷地，如果比特币之后他在英国申请完专利来中国布局也是有一定风险的。区块链大多是开源的，主流有很多开源体系，但是开源也有风险，为什么呢？因为开源虽然对标准制订有积极作用，利于传播，但是有隐患，因为开源的代码没有经过统一的认证，没有人专门去负责修复这些漏洞，如果出现了法律问题，也没有人去负责，你受了委屈也找不到去告的人，而且开源有很多家，上面看到了有多个版本，你到底选择哪个好，其实你也很难判断，而且开源不等于免费，可能1.0低版本是免费的，你再用更强的服务就收费了，还有就是说他其实是有专利报复条款的，咱们在这个协议里你用我用咱们都可以，但是你要是成员之一，你拿了专利去告我，对不起你以后也不许用我的专利了。

还有专利开放，大家知道特斯拉把他的专利开放了，区块链领域也有可能人申请专利再去开放，他放弃了诉权，但不代表他把专利权利放弃了，他理论上还是存在收回承诺的可能性，而且开放专利也是有条件的免费许可，不意味着人家专利权人区块链用了啥技术你就跟着去用，也许人家技术来自第三方的许可，没办法你获得这个授权，你看人家也用结果你用了就侵权了，现在国际上标准组织也在推进。区块链的产业其实就像美国专家定义了三个时代，刚才石博士也介绍了他属于哪个协议。值得一提的是前几天R3说自己歌曲出来了，说自己退出了，说自己做的不是区块链，让人挺哗然的。黄色的是咱们中国企业加入的。全国区块链联盟特别多，还有村级区块链联盟，但是很多都是静止的状态，现在很多大型集团都是以投资联盟发展形式去投资的。

区块链产业生态也正在实现，比如说现在基础设施服务有这块，有中间层的服务，也有应用场景的服务，也有辅助服务。底层包括芯片，中间层包括客户端，下层就是钱包、银行卡、域名等等，我们区块链技术还是初级阶段，产业还是发展初期，规模小，也没有产业集群的现象形成。可以复制的商业模式还较少，也就说明大家机会还蛮多的，这个是借用秦博士的PPT，这是我国产业发展的生态，我们国产数字货币现在也不太普及，应用生态从1.0向2.0状态演进，各国区块链应用也纷纷探索，这块不介绍了。区块链确实也有很多问题，前面专家也都介绍了我给大家说一下，区块链确实他的安全有很大隐患，也知道有黑客事件，其实都有安全，但是软件这个东西永远会有漏洞的，而且现在效率比较低，尽管大家也提到有一些感性，但是如果高频次的应用还是有延迟的，而且有监管问题，如果监管不及时的话以后也会有很多风险，甚至被洗钱等等。故事机制前面也提到很多，也各有利弊值得权衡。还有人才，前两天看报告现在最缺的是系统架构师，还有存储，比特币这块发展很好，存储已经100G了。

最后对策建议简单说一下，既然提专利了就要积极做好专利布局，做好防御，尽管现在没风险不代表以后没风险，像诺基亚2014年申请的专利，前两天刚公开，我们以后申请专利也有18个月的公开，然后你还要再授权，一个专利下来三四年了，所以说早布局才有机会，区块链的企业可能不如ICT企业在专利这块意识强，其实建议增强这块的知识产权的意识，政府也建议去促进这种意识的提高以及一些激励措施，而且建议大家在交易安全还有互联网这些热点领域建立一些公共的知识产权服务平台，构建一个专利池。

监管这块，现在国际上态度都不一，而且美国他们基本上以前期对互联网的宽松态度为主，监管的太死了就影响创新了，监管这块其实要合理去探索，优化现有的一些规则，然后再填补一些空白，而且要加强一些概念澄清，看到一些企业很担心，因为现在有一些伪金融或者是传销诈骗他们打着区块链的幌子去骗钱，如果没有鉴别能力就会一棒子打死，认为所有区块链都是诈骗，其实在这块应该加以澄清，应该鉴别开传销类的虚拟币，石博士他们也在推进这块了，这个还是要多方产业力量去突破的，也看到有很多活动，比如说竞赛等等让大家去集思广益，我看到一个获奖的是拿区块链做疫苗，这个是解决我们很痛点的问题，而且也建立公共的资源，给这些创始人、投资人、初创企业、大学牵线搭桥把这些行业发展起来，刚才我看石博士的报告里也有一些评价指标。

刚才讲的比较快，我们的部门官微就是这个，大家关注官微可以获得PPT的全文，谢谢！