周其仁：创新是一连串的事件

从想法开始到最后改变人类的生活，创新是一连串关口、一连串挑战、一连串难题。

这里没有平坦的大道，只有持续攀登才有希望达到光辉的顶点。

——周其仁

授课老师 |周其仁

北京大学国家发展研究院教授

我今天分享的主题是“创新是一连串的事件”。

读过经济学的朋友应该知道，这个题目是我从耶鲁大学经济学家埃尔文·费雪那里借来的，他已经去世了。他一生做过很多重要的研究，其中重要一项是把时间引入经济思维中来，去理解人的活动。

比如怎么理解收入，理解资本。

我们一看income“收入”这个词，通常会想到什么呢？无论领薪水也好，股权分红也好，我们一想收入就会想货币。

但费雪教授不这么认为，他认为收入是人类活动的出发点和落脚点。人们为了收入从事经济活动，从事经济活动的结果又落实到收入上来。收入真正的含义是人的享受，而不是货币。

人们从事经济活动，其实是为了增加享受，但这个享受很难被衡量，因为每一个主体对什么叫享受（enjoy），评价完全不同，你要去研究就很困难。

比如说，我们早晨起来喝一杯咖啡觉得很有享受感，但不能度量咖啡给我们带来的感受，只能度量这杯咖啡。再退而求其次，把买一杯咖啡的货币浓缩成为收入。费雪对这个收入概念一层层拨开，试图让我们理解人的活动。因为人的活动追求的目标，不完全是货币的，是没有办法才把货币做代表来度量。

人们追求的活动有大量非货币形态，这是真正可以解释人类行为，包括今天我们要研究的创新行为，一个非常重要的切入口。

第二个概念—— “事件”，他也做了解释。事件是个跟人类有关的概念，自然界没有事件这一说。事件是外部发生的事情人作为主观的主体引起的感觉。

我们一讲到事件，一定跟人有关。经济学立志于解释人的行为，所以它要有自己一个聚焦的概念事件。

第三，什么叫一连串事件？因为当我们喝咖啡的时候产生愉悦感，但咖啡这个收入可不是你喝的那一瞬间才产生的，它前面发生了很多事件。

自然界怎么会发现咖啡是可以喝的？我也没有这方面的知识，听说最早是牧羊的孩子发现的，他们发现羊吃了树丛上一些果子以后，很异常、很兴奋，又蹦又跳。

你想想看，从羊吃了会兴奋，最后变成我们喝到的一杯咖啡，中间发生多少事情？这些事情一连串要有人发现、有人肯定、有人迭代改善，中间要发明工具，要宣传营销。

这些事情其实都是income。

所以，费雪教授说，人类的行为追求的是最后那个享受的感觉，但要得到那个感觉，要经过一连串的事情。

我就借了费雪这个重要的命题，把创新替换为收入。因为创新是带来收入的一个事件，而创新本身也是一连串事件。

我们不能看到最后灯光照到这些创新者身上，在全世界耀眼的时候才认为这叫创新。创新的发展过程极其源远流长，可能从原来我们根本不认为跟创新有关的那些事件开始了。

我讲几个故事：

钟表匠与大航海

这张图展示了古代丝绸之路。中国人的航海活动很早就开始了，秦始皇要去东海求长生不老药，这个念头驱动了很多当年的航海活动。

唐朝航海活动最长航路达到1.4万公里，最远可以经过中亚、东亚、西亚，到达红海，到达非洲。后来很可惜，明朝耀武扬威的郑和下西洋以后，航海活动反而收缩了。因为当年明朝的活动是炫耀性的，是去展示中国伟大昌盛，不是商业主导的。

所以，一次出去几万人耗资极其巨大，朝廷的财政情况不好以后，就走入了封闭，片帆不得下海。所以，后来的中国人对航海活动反而觉得蛮疏远。

这张图是欧洲的一个小国地图，讲荷兰这么一个弹丸之地，也就2个半北京这么大的一个国家，几百万人口，17世纪达到了辉煌的顶点。因为它吸收发扬了欧洲大航海的传统，曾经成为全世界3/4海上的运力。后来非常有名的东印度公司，其实最早是荷兰人创造的；巴西最早是荷兰商人去殖民开拓的；当年纽约也不叫纽约，叫新阿姆斯特丹。

把以上两张图对比，你会发现，中国1万4千公里的航海基本是沿着大陆贴边过去的，而欧洲的大航海运动是跨大洋的，这在技术层面有很大不同。

今天，全世界差不多有35万条船在几大洋航行，全球人民的生产、经济、交换、消费活动通过大船连成一体。整体来看，人类驾驭海洋的能力大幅度提高了，对我们今天各国人民的收入都有重要的影响。

我们追溯一下，这一连串事件可以追到哪？首先取决于一些关键技术难题能不能解决。如果没有中国古代发明的指南针，船离开大陆走不远。

马克思曾经说，预告资产阶级社会到来的3大发明是：

• 火药把骑士阶层炸的粉碎；

• 指南针打开世界市场并建立了殖民地；

• 印刷术变成新教的工具，成了科学复兴的手段，变成精神发展创造的最强大杠杆。

其中，关于指南针的这句话是不够准确的。跨洋的航运有很大的挑战性，因为指南针可以让你确定南北，进而确定纬度，但无法确定经度。具体在茫茫大海上走的时候，如何知道自己的具体位置，这个问题在很长时间内解决不了。因此死了很多人，撞了很多船。

所以，一些小册子、加上运气、很高的事故率，这是过去航海活动一个特征。

今天一辆船从上海港出发，几万个标箱的东西今天到哪里，明天到哪里，都能非常精准。这个把握哪里来的？是一连串事件。

最早是天体物理学家，觉得这个天空非常有规律，星球和星球之间有数学关系，发现出来以后可以进行一些准确的推断。

所以，开始一条思路是沿着希腊开始的天体物理学，如果我在船上读懂天上星和星的位置，就会知道船在什么位置。但很遗憾，一代代天文学家，包括望远镜观察手段的进步，一直没有找到非常准确的可以在海上定位的办法。

最后实际的定位，是被巨大的海难事件刺激，由欧洲当年走在航海前列的那些国家出面，英国女王、西班牙国王、葡萄牙王子，都设出了巨大的国家级奖项，最高的奖项是英国设的。

1707年，英国海军胜利打败法国海上舰队，但胜利回朝的时候遇上了连续12天的海上大雾，在非常靠近英国本土的地方，5艘船带着2000多个英国士兵全部沉没。

这场灾难让英国议会痛定思痛，设立了超级大奖，说谁能解决船在大海上的定位问题，就能拿到2万英镑大奖。

这刺激了英国伦敦一个没上过多少学的工匠。《经度》这本书里讲到这个故事，最后拿下这个题目的是一个叫哈里森的钟表匠，没有多少文化。那个时代的钟表技术，今天来看是很落后的，是很早期的事件。陆地上还行，一到海洋上，表都要用润滑剂加油，一潮湿，盐度一变大，润滑剂就出问题，表就不准。

当时形成怎么个思路？地球是转的，所以只要你知道出发地点那个时间，再知道现在船的时间，你就可以推算出你在经度的哪个位置上。我们的时差不就是这么来的嘛！

最后是哈里森先生成功地拿下了第一座精确的钟表叫“H1”，完全是靠他的工匠精神。

非常有意思，哈里森开始冲着2万英镑去的，做出第一个来以后，他追求的目标改变了，最不满意H1的是他自己，他觉得体型太大、不够美观、不够精准。皇家付给他一些很高的报酬，他衣食无忧，就不接市场上的生意了，自己带着儿子开始攻第二代。

这一攻第二代，从H1到H2，十几年时间，关键的技术问题来回解决。然后再解决H3，最后做出H4，H4的精度超过了皇家要求的标准。

这个故事是一个长长的链条。因为人要来往，就要移动。要移动，位置就特别重要，而人类并不是天生就知道他在哪里的，陆地当中移动那些挑战性的问题解决了，海上近海航行和远洋航行又有新难题。一个难题比一个难题厉害，这是一个链条极长的创新故事。

原子弹与科学革命

第二个故事，我们都知道原子弹结束了二战，让日本天皇宣布投降。

但是原子弹不是看到它厉害的那一瞬间发生的。万事万物当中有原子本来就是源远流长的认识过程，事物可以不断的分，分到最后叫什么名字？那是希腊时代的一个猜测。原子，说出这个概念的时候没法观察，没法验证，就是一个猜想。

至于原子里头含的能量如果引爆出来，能量的量级是所有分子里包含的能量完全不能比的，这也是科学家的一个认识。

最早是1939年德国化学家的一篇论文，说所有过去的能量都是分子间的能量，但是原子能量要把它激发出来，那个条件很难满足。

具备什么条件可以完成裂变？第二篇论文是荷兰人写的，认为激发条件当中非常重要的就是要利用铀。

人类写了这么多东西，有多少是经得起查的，查一查这是科学传统。但是当年是1939年，德国科学家写了论文，居里夫人他们要做反应，没有条件。英国要做实验，要抗战希特勒，也没有条件做。

最早做原子反应堆的是德国犹太科学家，因为被希特勒迫害而逃难到美国，联合爱因斯坦出面向美国总统说，美国应该上手做这个实验。然而，当时的总统罗斯福是一个政治家，根本不懂原子间的能量释放，怎么下这个决心？

最后是日本人在珍珠港袭击了美国的太平洋舰队基地，美国才开始废弃它自我中立的这种态度，确定设立曼哈顿计划，最后总投资是20亿美元，用了美国1/3电力，然后率先于德国法西斯研制成功3颗原子弹，结束二战。

这个事件从论文开始，由关键技术、关键设备、工艺，无数难关，要集合那么多科学家一起工作，发现哪是岔路，哪是正确的方向，谈何容易。

所以，还是借费雪的观念来看，创新是长长一连串事件。

这里有本书后面的附录，是600年来人类的重要的发明的年表，你一项一项去看，如果没这些东西，今天人类的享受是什么水平？

但是这些东西每一样都不是最后呈现出来的时候才叫创新的，它都经历过一个或长或短、或易或难的一连串事件，这是今天希望给各位分享的最主要一个思想线索。

创新的一连串事件

拆解为四组事件

我最近一两年喜欢一个东西追一追哪来的。任何改变人类命运、大幅度提高我们“收入”的最早事件是idea，是某些人头脑里冒出来的一个想法。

人类区别于其它动物，最重要的就是有想法，是这个特征让人类在生物界成为万物之灵。但是，想法最后怎么变成解决问题的技术，中间有很多偶然性。很多事后看觉得这条路线很顺，中间看、还原回去看，不知道走丢多少人，多少人死在半道上。

所以，第一组事件是从想法到技术，也就是说创新最早的一环是怎么把想法变成一个可应用的、解决问题的方案。

第二组事件，你有一个技术手段，它能商业化吗？不一定。从技术成熟变成商业上可以用，又需要一连串事件，无数尝试、无数努力。

如果没有向一切方向的尝试，创新怎么会进入人类生活，举手就得就可以来杯咖啡？我去年11月去访问过西雅图，看了STARBUCKS创业故事，美国人的咖啡水平在以前，那个难喝呀！通过一系列的努力，才能成功，中间要烧投资人的钱，要耗你的生命，你的团队可能瓦解。

第三组事件，不成功的商业化没关系，成功的商业化一定会惹上大麻烦，越成功麻烦越大，你真成功了就惹人家了，要混战一场。

第四组事件，就开始呼唤秩序、呼唤立法、呼唤新的规则，这个过程让创新平庸化，真正进入人们的日常生活。然后人类再冒出另外一个想法来，这就是创新的过程。

这些事件之间，需要我们努力的方向，承担创新重任的那些人是有所不同的。

我下面分别把这四组事件简单做一些探讨。

第一组事件：从想法到技术

人类的人数现在存量是70亿，历史上有多多少百亿人口，每个人都有头脑，都有想法，但事后看能够影响人类的重大想法寥寥无几。而且很有意思，它的分布极其不平均，不是哪些地方都冒出过可以影响人类的想法，有些地方多少年一个也没有。

不相信在图上标，有些地方密密麻麻，有些地方就是一片空白，长期空白。这个事情就有意思了，什么条件刺激人类产生那些事后看有远大前途的想法？具备什么条件这些想法可以出来呢？

这个问题就要去看欧洲，幅员面积跟中国差不多，人口差不多，文明历史差不多，两个古典时代都是辉煌的，希腊文明很辉煌，我们诸子百家也是很辉煌的。

但是往后捋，13世纪以后，明显有几件事情在中国历史上就没发生，启蒙运动没发生、科学革命没发生、文艺复兴没发生。1840年整个中国文明吃这么大的亏，留下来一个李约瑟之谜。（英国学者李约瑟（Joseph Needham，1900-1995）提出，他在其编著的15卷《中国科学技术史》中正式提出此问题，其主题是：尽管中国古代对人类科技发展做出了很多重要贡献，但为什么科学和工业革命没有在近代的中国发生？）

为什么这一脚就跨不出去呢？李约瑟猜测的答案说，中国古代大一统的科举制度下，天下厉害的人都读四书五经，读皇上规定的经典，考上考不上都有标准答案的，最后皇帝还要殿试，按自己的偏好决定第一名。这一制度的代价是，人们冒出的很多千奇百怪的想法都自己消失了，导致了中国近代的落后。

所以说，创新的第一组事件里，最重要的是好奇、敢想，百无禁忌想，要擅于提问题，最重要的就是任何想法都要接受检验。知识的重点不是记住很多东西，而是探索未知。如何从已知通往未知，才是学习的重点。

我以前去以色列访问，这样一个1948年才创立的国家， 800万人口中出了7000多个上市公司，很多硅谷的关键技术研发都是从特拉维夫出来的。

我问他们是如何做到的，他们的回答是重视教育。不过，与咱们意义上重视教育的方式不同的是，以色列的小孩从5岁开始读书，没有死记硬背，也没有老师一个人讲的宣教，而是被鼓励提问、进行讨论和探索未知，这种态度是他们的长项。

所以说，他们能成功创新的长项是从哪里来的？是激发出来的。不是靠一个天才坐在那里就会冒出来，也不是靠人数多、脑袋多，想法就一定多。有很多想法不碰撞，就出不来。

想法密集产生的地方，一定有个叫做氛围的东西，都有一些基本的教养，有一套探索的办法，有问题牵引着走。讨论、争论、争辩，这些都是这些事件当中极其重要的，才能把想法最后落成技术。

第二组事件：技术想法的商业化

第二组事件，有想法，有技术，能满足市场要求吗？这组事件至关紧要，它也不取决于个别企业家，我们事后看是天王巨星般的这些人厉害，但是非常重要的是整个社会对商业活动什么态度。

没有这个态度，就不可能有这个结果。“企业家”，这是个法文词，entrepreneur原意是事业家，来到世界上要成就一件事。千万别以为企业家是有钱人，企业家是缺钱的人，我专门写过一篇文章，就是企业家有多少钱都不够，他要做事，做的事比他掌握的资源多，所以借多少钱也不够。想法大，这是企业家的特点。

然后，企业家很有意思，对潜在的机会敏感。科学家、发明家是对新的东西敏感，对企业家来说，新不新不重要，重要的是能不能满足潜在的市场机会。

第三组事件：混战一场

成功的企业家，麻烦就会来，因为你会动人奶酪，越成功越麻烦。

比如我研究过滴滴，非常喜欢它的故事。

最早他们的研发团队一家一家访问出租汽车公司，一百多家都拒绝合作，他们说再找一家不同意，那我们就不干了。结果下一家同意了。

出租汽车老总同意没有用，司机不同意。最后跑到北京西客站，一个门一个门去敲，动员司机装滴滴的APP。

创造一个市场，两边都要做工作。很快麻烦来了。所有人都要对准他，传统的出租汽车公司因为被你抢了生意，所以不高兴。没有补贴，消费者也不高兴。前一天你还是创业英雄，突然就变成全民公敌。

最后，怎么重建秩序？

政府要出场，人大要出场，制订新的游戏规则，新老利益之间怎么求得平衡，协调社会各种不同看法的能力就重要了。

所以，从想法开始到最后改变人类的生活，创新是一连串关口、一连串挑战、一连串难题。这里没有平坦的大道，只有持续攀登才有希望达到光辉的顶点。（完）

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*本文根据在周其仁混沌大学5周年名师返场大课上演讲整理而成，部分内容有删减，欢迎转发到朋友圈。部分图片源自 五周年活动现场。

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编辑：无药

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