2019-07-08 华为《白皮书》，“三驾马车”如何确保企业知识产权管理合法合规

2019年6月27日，华为公司发布了《华为创新与知识产权白皮书》（以下简称 白皮书），首次以白皮书的形式，对外正式阐述了”以客户为中心的研发创新，是华为生存和发展根本的理念“。在《白皮书》第4.1章中，重点介绍如何以组织、制度和流程确保知识产权管理合法合规的方式方法。笔者结合自身经验和法务实践，聊聊个人对该部分的理解与思考。

华为是一家被外界高度关注的公司，因此我们在知识产权与商业秘密的保护上采用了更严格的标准来要求员工，并建立了体系化的管理制度。华为建立了覆盖全公司各个业务领域和功能部门的合规管理组织，由首席法务官兼任首席合规官，全面负责公司经营活动的合法合规。

制度层面

——任何一家科技公司，既能品尝到技术创新和知识产权资产积累带来的好处，但也会碰到 “知识产权侵权与商业秘密保护”的困惑或痛苦。如何建立体系化的管理制度？不是简单复制其他家的知识产权保护制度文件，也非喊口号式的整改运动，而是基于公司的业务现状和未来发展方向，通过“内部组织-信息资产-技术现状”的合理规划和配置，将知识产权保护执行落地并稳定实施。华为的知识产权保护不是一蹴而就，也是不断经历应对高通，苹果，三星等知识产权诉讼，逐步摸索出来的。

——在大中型公司，已经存在传承多年的风控管理体系和合规文化，法务合规部门更多的是持续优化组织关系和制度梳理。对于中等规模公司或已脱离创业初期的企业， “做合规，建组织，搭制度”需要有人有部门牵头负责，往往起步多坎坷，甚至有时会不被理解。不过也正因为有了前人辛劳栽树、耕种施肥，方能换来后人遮荫纳凉，企业能在合法合规的土壤上稳步发展。

法务部和深植于各业务领域和功能部门的合规体系分工协作，在各项业务流程和项目中确保公司的经营活动、尤其是研发活动涉及到他人知识产权时在合法、合约的前提下开展。并且定期例行优化IPD、ISC 等关键业务流程合规控制点，并结合业务运作中发现的问题和案例持续开展管理改进。

组织层面

—— 公司合规管理体系不是一个内部部门或个人单独能实施完成，需要各业务相关部门分工合作。良好的合规理论或知识产权保护文件，需要内部组织分工合作和推进实施。商业秘密保护要落地，离不开良好的”组织架构“。组织架构犹如人之骨架血脉，运行气血。习武之人面对上等武功心法，如在还没打通自身任督二脉情况下操练起来。就像武侠小说中常出现的那样，招术没学会，反而容易走火入魔。

—— 华为对知识产权的保护态度，即要避免违法“侵犯他人知识产权”，也重点关注“自身知识成果发明创造，如何不被他人侵权”。从白皮书中可见，华为对知识产权保护是与业务流程紧密结合，前期梳理出关键业务合规控制点，并对暴露出的问题和案例持续分析，优化和改进。

华为自成立以来陆续颁布了多项关于第三方知识产权保护的管理规定，如《关于尊重第三方知识产权及其它合法权益的管理规定》、《华为员工商业行为准则》、《关于尊重与保护他人商业秘密的管理规定》、《第三方软件管理办法》、《开源软件及软件开源管理办法》、《华为公司商标管理办法》等管理制度，对员工在经营活动中严格保护第三方保密信息、商业软件、专利、商标等各类知识产权明确和详细的要求。

华为要求所有候选人在招聘面试入职环节签署《知识产权和商业秘密保护承诺书》，让候选人明确知晓华为尊重其他公司和个人保密信息的基本政策。华为的《员工聘用协议书》明确要求，雇员不得向华为披露或者在工作中使用第三方的技术秘密、商业秘密或其他知识产权，也不得在华为办公场所、工作电脑等中持有第三方保密信息。员工入职后，还要继续参加知识产权合法合规课程培训。

华为每年例行组织员工进行华为员工商业行为准则 BCG 学习和承诺签署、开展自查自纠。并严格查处违规行为，努力保障各项制度得到落实。

流程层面

——从上述白皮书内容中可见， 华为对第三方知识产权保护的管理通过各相关业务部门规定，落实在诸多内部知识产权制度流程文件中。司法实践中对于商业秘密的认定依据“不公开性，价值性和保密性”三原则，哪些真正属于商业秘密？商业秘密的价值有多大？是有特殊要求的。用一句通俗的理解，商业秘密的价值=得到/保护该商业秘密的投入成本，日常投入的精力越多，商业秘密估值往往越大。比如愿意为一项技术/产品持续投入研发费用，增加各项保密措施。加强日常制度流程性文件建设，提升员工们做好IP保护意识，将商业秘密保护落实到业务运营的细节中，防患于未然。

如集佳律师事务所（上海分所）李文红主任在《商业秘密保护新近立法与实用案例分享》一文中所论述，"无论是专利权、商标权还是著作权，均有保护时效。相较之下，商业秘密的无限期保护在保护期限上一枝独秀，期限上的优势是其它知识产权类型无法比拟的，但商业秘密权利人必须有完整的商业秘密保护管理体系，确保秘密不为公众知晓。一旦秘密泄露，在无法证明被泄漏信息为商业秘密情况下，损失无法挽回。”

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参考：

《尊重和保护知识产权是创新的必由之路，华为创新与知识产权白皮书》2019.06.27

《企业知识产权管理规范》-国标GBT29490-2013