sunday208

信监：监理基础

一、监理基础

监理资质：参见监理资质表格

信息系统工程监理：是指在政府工商管理部门注册的且具有信息系统工程监理资质的单位，受建设单位委托，依据国家有关法律法规、技术标准和信息系统工程监理合同，对信息系统工程项目实施的监督管理。

信息系统工程监理内容：四控（质量控制、进度控制、投资控制、变更控制）；三管（合同管理、信息管理、安全管理）；一协调（协调有关单位及人员间的工作关系）。

三方关系

建设单位是主要投资者也是项目的最终使用者，由于其掌握项目的最终资源，决定了其他方为从属地位，故建设方对工程项目管理起着主导性作用（确定各项工作的轻重缓急、管理决策过程中做出决策，同时还要作为裁判、支持者、服务员及督促员的角色）。

承建单位负责项目具体实施，因此工程项目管理主要以承建方为主，并强调在项目中组织并制定相关计划。

监理单位主要是作为合同的洽商者及工程款支付的签认者，因此监理方是为双方的利益服务的，而不仅仅为委托方服务。

信息系统监理可分为三种：1、咨询式监理（提问式的，费用最少，监理责任最轻，适合于信息化有较好把握、技术力量较强的用户采用）2、里程碑式监理（对里程碑进行审查或测试，费用较多，监理也要承担一定责任）3、全程式监理（整个项目全程跟踪，费用最好，监理方责任最大，适合于对信息系统开发不太了解且技术力量偏弱的用户采用）监理风险大致分为合同风险、执行风险、技术风险和管理风险；

其中执行风险，存在两种行为：1、失职行为（未能全面正确地履行《监理委托合同》中规定的监理职责或超出规定的监理职责范围）2、过失行为（监理工程师主观上的无意行为未能严格履行监理职责）总监理工程师---编制《监理规划》；监理工程师《监理实施细则》监理组织结构方面主要包括业务体系（涉及监理人员、监理设施、监理工作规范）、质量保证体系（监理单位自身质量保证体系）、组织体系（公司的章程、运作情况）

建设监理组织结构的一般步骤为：1、确定项目监理目标---2、确定监理内容；--- 3、进行组织结构设计---4、制定监理工作流程和信流程（注不包括确定管理层次）

监理机构的组织形式，一般可有直线制（没有职能部门，一个上级，形式单一，隶属关系明确，要求总监理工程能力全面)、职能制（即有职能部门，又有项目组，容易出现多个上级，多头指挥)、直线职能制（即有职能部门，又有项目组，只有一个上级，容易造成信息沟通不畅）和矩阵制（职能部门与项目组纵横交叉，呈棋盘状，监理人员可从一个项目转到另一个项目部有较大的机动性和适应性，但容易造成推诿现象）

监理项目部有四种组织结构：1、按监理职能划分的监理组织结构（质量控制监理组、进度控制监理组、投资控制监理组、合同管理监理组、信息管理监理组等）2、按子项划分的监理组织结构（将项目分成若干个相对独立的子项）3、按工程阶段划分的监理组织结构（以工程阶段为划分原则）4、矩阵式监理组织结构（将上述几种情况综合起来）

注：监理项目部必须配备合理的人员，合理的人员表现在两方面：专业结构合理、技术职称结构合理。[MS1]

(一）信息系统建设普遍存在的主要问题

1、系统质量不能满足应用的基本需求；

2、工程进度拖期；

3、项目资金使用不合理或严重超出预算；

4、项目文档不全甚至严重缺失；

5、项目实施过程中系统业务需求一变再变；

6、项目实施过程中经常出现扯皮、推诿现象；

7、系统存在着安全漏洞和隐患；

8、重硬件轻软件、重开发轻维护、重建设轻使用。

（二）制约信息化建设进程的主要原因

1、不具备能力的单位搅乱系统集成市场；

2、一些业主单位在选择项目承建单位和进行业务需求分析方面有误；

3、信息系统集成企业自身建设有待加强；

4、缺乏相应的机制和制度。

（三）信息产业部规定，下列信息系统工程应当实施监理（√）

1、国家级、省部级、地市级的信息系统工程；

2、使用国家政策性银行或者国有商业银行贷款，规定需要实施监理的信息系统工程；

3、使用国家财政性资金的信息系统工程；

4、涉及国家安全、生产安全的信息系统工程；

5、国家法律、法规规定应当实施监理的其它信息系统工程。

（四）监理工作程序[MS2]

1、选择监理单位； 2、签订监理合同；3、召开三方会议； 4、组建监理项目组；

5、编制监理计划； 6、实施监理业务；7、参与工程验收； 8、提交监理文档；

（五）信息系统工程监理单位的行为应该遵循以下原则

1、守法； 2、公正；3、独立； 4、科学； 5、保密；

（六）监理单位的权利与义务（√）

技巧：三得三不得。

1、应按照“守法、公平、公正、独立”的原则，开展信息系统工程监理工作，维护业主单位与承建单位的合法权益；

2、按照监理合同取得监理收入；

6、在监理过程中因违犯国家法律、法规，造成重大质量、安全事故的，应承担相应的经济责任和法律责任；

3、不得承建信息系统工程；

4、不得与被监理项目的承建单位存在隶属关系与利益关系，不得作为其投资或合伙经营者；

5、不得以任何形式侵害业主单位和承建单位的知识产权；

（七）监理人员的权利和义务（√）

1、根据监理合同独立执行工程监理业务；

2、保守承建单位的技术秘密和商业秘密；

3、不得同时从事与被监理项目相关的技术和业务活动。

（八）监理工作的风险类别[MS3]

1、行为责任风险； 2、工作技能风险；3、技术资源风险；4、管理风险；5、合同风险；

（九）监理单位风险防范方法

1、谨慎签订监理合同； 2、严格履行监理合同；3、提高专业技能； 4、提高管理水平；

（十）总监理工程师职责（√）

总监理工程师除必须取得监理工程师资格证书和注册证书之外，还应具有相当高的业务技术水平、丰富的管理经验和良好的职业道德。

1、全面负责工程监理合同的实施；

2、确定机构人员分工；

3、主持编写工程监理规划、审批监理细则；

4、负责管理监理机构日常工作，定期向监理单位报告；

5、检查和监督监理人员的工作，根据工程顶目的进展情况可进行监理人员调配，对不称职的监理人员应调换其工作；

6、主持监理工作会议，签发工程监理机构的文件和命令；

7、审查承建单位资质、并提出审查意见；

8、审定承建单位的开工申请、系统实施方案、施工进度计划；

9、组织编写并签发监理月报、监理工作阶段报告、专题报告和工程监理工作总结；

10、主持审查和处理工程变更；

11、参与工程质量和其他事故的调查；

12、审查承建单位竣工验收申请，组织有关人员进行竣工测试验收，签认竣工验收文件。

13、主持整理工程项目的监理资料；

14、审核签认承建单位的付款申请、支付证书和竣工结算；

15、调节建设单位与承建单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

16、组织建设单位与承建单位完成工程移交。

注：

1、监理单位应于委托监理合同签订后10个工作日内将监理项目部的组织形式、人员构成及对总监理师的任命书书面通知业主单位；

2、当总监理工程师需要调整时，监理单位应征得业主单位同意并书面通知承建单位；

3、当专业监理工程师需要调整时，总监理工程师应书面通知业主单位和承建单位；

（十一）总监理工程师代表职责（√）

总监理工程师代表-----是经监理单位法定代表人同意，由总监理工程师书面制授权，代表总监理工程师行使其部分职责和权力的监理师；

1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作；

2、行使授权范围内的总监理工程师的职责和权力；

（十二）总监理工程师不得将以下工作委托给总监理工程师代表（√）

1、主持编写项目监理规划，审批项目监理实施细则；

2、签发开工/复工报审表、工程暂停令、工程款支付证书及工程竣工报验单；

3、审核签认承建单位的付款申请、付款证书和竣工结算；

4、调解建设单位与承包单位的合同争议、处理索赔、审批工程延期；

5、根据工程项目的进展情况，进行人员调配，对不称职的监理人员进行调换

根据《计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试暂行规定》（以下简称《暂行规定》）第五条规定，计算机专业技术资格（水平）考试划分为计算机软件、计算机网络、计算机应用技术、信息系统和信息服务5个专业类别，并在各专业类别中分设了高、中、初级专业资格考试，详见《计算机技术与软件专业技术资格（水平）考试专业类别、资格名称和级别层次对应表》。人事部和信息产业部将根据发展需要适时调整专业类别和资格名称。

（十三）专家职责（√）

1、对本工程监理工作提供参考意见；

2、为相关监理组的监理工作提供技术指导；

3、参与工程的重大方案的评审；

4、接受专业监理工程师的咨询；

（十四）专业监理工程师是在总监理工程师的领导下，具体负责本专业的监理工作，其职责（√）

1、负责编制监理规划中本专业部分以及本专业监理实施方案；

2、按专业分工并配合其他专业对工程进行抽检、监理测试或确认见证数据，负责本专业的测试审核、单元工程验收、对本专业的子系统工程验收提出验收意见；

3、负责审核系统实施方案中的本专业部分；

4、负责审核承建单位提交的涉及本专业的计划、方案、申请、变更，并向总监理工程师提出报告；

5、负责核查本专业投入软、硬件设备和工具的原始凭证、检测报告等质量证明文件及其实物的质量情况，根据实际情况有必要时对上述进行检验；

6、负责本专业工程量的核定，审核工程量的数据和原始凭证；

7、负责本专业监理资料的收集、汇总及整理，参与编写监理日志、监理月报；

（十五）监理员的职责（√）

1、在监理工程师的指导下开展监理工作；

2、协助监理工程师完成工程量的核定；

3、担任现场监理工作，发现问题及时向监理工程师报告；

4、对承建单位实施计划和进度进行检查并记录；

5、对承建单位实施过程中的软件和设备安装、调试、测试进行监督并记录。

6、做好监理日记和有关的监理记录；

（十六）三大监理文档（监理大纲/规划/实施细则）（√）

监理大纲/监理方案是在建设单位选择合适的监理单位时，监理单位在项目监理招标阶段为承揽监理业务而编制的项目监理方案性文件。（它是监理单位参与投标时，投标书内容的重要组成部分）；

编制监理大纲的目的（监理大纲的作用）：

1、使建设单位信服，采用本监理单位制定的监理方案，能够圆满实现建设单位的投资目标和建设意图，从而承揽到监理业务。

2、为监理工作制定了初步方案，作为制定《监理规划》的基础。

编制监理大纲的依据：

1、监理招标文件；

2、工程文档资料；

3、与工程监理有关的法律、法规、规章、标准和规范；

4、信息技术标准与规范；

5、其他有关文件。

编制监理大纲的流程：总监理工程师主持编写------监理本单位技术委员会（技术负责人）审核-----监理单位法人代表（委托技术负责人）签字批准。

监理大纲的主要内容包括：

1、工程概况；

2、监理工作综述；

3、监理组织方案；

4、四控三管一协调方案。

监理规划是在监理委托合同签订后，由监理单位制定的指导监理工作开展的纲领性文件。（它协调监理活动中的统一认识、统一步调、统一行动）；

监理规划的主要作用：

1、作为项目部开展监理工作的行动纲领.

2、作为信息系统工程监理主管部门对监理单位实施监督管理的重要依据；

3、作为监理单位和建设单位重要的存档资料。

4、作为建设单位确认监理单位是否全面认真履行监理委托合同的重要依据；

监理规划编写依据主要有6点：

1、监理委托合同；

2、监理大纲；

3、工程文档资料；

4、与工程监理有关的法律、法规、规章、标准和规范；

5、信息技术标准与规范；

6、其他有关文件.

监理规划编写程序：

1、签订委托监理合同之后开始编制；

2、一般由总监理工程师编写或其主持，监理项目部编写；

3、与建设单位反复协商，并得到业主单位确认；

4、听取承建单位意见；

5、由监理单位技术负责人审核批准并实施；

6、提交建设单位，并由建设单位监督实施；

注：若监理过程中，存在需要调整监理规划的，需由总监理工程师组织项目部研究修改，在按上述程序报审，直到批准后，报建设单位。

监理规划由项目总监理工程师主持编制，交建设单位认可后，由总监理工程师签字后，才能生效。

监理规划的主要内容包括：

1、工程项目概况；

2、监理的范围、内容与目标；

3、监理项目部的组织结构、人员配备计划、人员岗位职责；

4、监理依据、程序、工作方法及措施；

5、监理工作制度；

6、监理工具及设施。

监理实施细则是在监理规划指导下，由专业的监理工程师根据专业项目特点及本专业技术要求所编制的、具有实施性和可操作性的业务性文件。（该文件由各专业监理工程师负责主持编制，并报送项目总监理工程师认可批准后才能执行）；

监理实施细则的编写依据有以下5个：

1、已批准的监理规划；