浙江女首富输了
又一起因股票质押引发的诉讼尘埃落定。这一次，“最励志的浙江女首富”周晓光被卷入。
2月11日晚间，西南证券发布公告，其作为“鑫沅质押 1 号定向资产管理计划”管理人，起诉新光控股股票质押式回购违约的案件已获一审判决：法院确认其对新光控股享有本金及利息、违约金等合计9.3亿元债权，并对质押的1.75亿股新光圆成（现ST新光）享有优先受偿权。
值得注意的是，这一份判决书早在1月22日，已经在裁判文书网中被公布。自2018年9月起，西南证券先后代12只管理的资产管理起诉债权人，其中西南证券自有资金参与投资2.32亿元。
就诉讼的另一方来看，2018年9月，新光控股因债券违约爆发出资金危机，并在2019年4月申请破产重整。工商信息显示，新光集团法定代表人为周晓光，股东为周晓光与其丈夫虞云新。
2018年3月，周晓光在“胡润全球白手起家女富豪榜”上排第26名，成为浙江女首富。新光集团女掌门人周晓光，也是当代现实题材电视剧《鸡毛飞上天》中的主角原型，其早年创业和剧中殷桃主演的主人公那种“鸡毛换糖”营生经历颇为相似，很多人也将一度风光无限的周晓光称为“最励志的浙江女首富”。
据财联社援引相关法律人士表示，此次股权质押纠纷案中，有担保的部分可以优先清偿。但是由于股价大幅下挫的情况，券商实际追回资金可能不足以覆盖所有债权。该人士进一步表示，公司破产被受理的情况下，想要追回剩余的部分，可以作为普通债权参与破产清算，向破产管理人申报债权。
西南证券巨额代资管计划涉诉
根据公告披露，西南证券作为“西南证券鑫沅质押1号定向资产管理计划”管理人，按照该资管计划委托人指令，于2018年11月16日代表该资管计划向重庆市高级人民法院提起诉讼，申请新光集团就ST新光股票质押式回购交易承担违约责任，涉案金额高达9.3亿元。不过，从裁判文书网刊登的判决书来看，这一起重大诉讼起因还得追溯到2016年。
据“券商中国”报道，2016年5月9日，新光集团与西南证券签订了股票质押式回购交易业务协议，此后一年多时间里，新光集团三次向西南证券质押ST新光股票，累计质押2.02亿股，累计融入资金10亿元。根据约定，购回期限为3年，购回年利率为6.9%，违约金率为每日千分之一。
2017年10月11日，西南证券与新光集团签订了《股票质押式回购交易部分购回协议书》，新光集团购回了部分股票，购回金额为2亿元左右，其中包括本金2亿元，利息79万余元。
然而2018年9月20日，新光集团未按照约定支付融资本金的利息。两月后，11月16日西南证券将新光集团告上了重庆市高级人民法院。
西南证券指出，被告新光集团未按照约定支付融资本金的利息，违反了业务协议相关约定，现公司有权要求新光集团立即偿付购回交易金额包括本金、利息、违约金等。此后，案件移送至浙江省金华市中级人民法院审理。
2019年4月25日，浙江金华中院裁定受理新光集团的破产重整申请。2个月后的2019年6月27日，西南证券申请将新光集团债权给付之诉变更为债权确认之诉，诉讼请求变更为：
一、请求判决确认西南证券对新光集团享有债权本金8亿元；
二、请求判决确认西南证券对新光集团享有自2018年6月21日起至融资本息实际清偿完毕之日止，以融资本金8亿元为基数，按照年利率6.9%计算的利息债权；
三、请求判决确认西南证券对新光集团享有自2018年9月20日起至实际清偿完毕全部融资本息之日止，以融资本金8亿元为基数，按照年利率17.1%的标准计算的违约金债权；
四、请求判决确认西南证券对新光集团享有律师费债权70万元；
五、请求判决确认西南证券对新光集团享有质押给原告的1.75亿股ST新光享有优先受偿权；
六、本案诉讼费、保全费等实现债权的费用由新光集团承担。
法院认为，由于2019年4月25日新光集团已向法院提出破产重整申请，依据《中华人民共和国企业破产法》第四十六条第二款“附利息的债权自破产申请受理时起停止计息”之规定，案涉借款利息、违约金等应计算至2019年4月24日止。
其次，《业务协议》第二十八条约定“乙方为实现债权所产生的所有费用均由甲方承担，故西南证券诉请新光集团支付律师费70万元符合约定，法院予以支持。
根据《中华人民共和国企业破产法》相关规定，案涉债权应通过新光集团的破产程序进行清偿，原告在诉讼中也申请将本案给付之诉应变更为确认之诉。
2020年1月14日，法院一审判决为：
一、确认西南证券对新光集团享有本金8亿元、利息4723万元、违约金8246万元，合计9.297亿元的债权；
二、确认西南证券对被告新光集团享有律师费债权70万元；
三、确认原告西南证券在上述第一、二项确定的债权范围内对被告新光集团质押的1.75亿股新光圆成股票折价或拍卖、变卖所得价款享有优先受偿权；
四、驳回原告西南证券股份有限公司的其他诉讼请求。案件受理费425万元，保全费5000元，均由被告新光集团有限公司负担。
西南证券在2月11日晚的公告中表示，公司作为该资管计划的管理人，仅严格遵照委托人指令处理相关事务，案件的最终诉讼结果由委托人实际承受。上述案件未对公司经营、财务状况及偿债能力造成影响，公司各项债券均按期足额付息兑付，未发生违约情况。
这也就意味着，本次的股权质押最终损失方为资管计划的出资方，西南证券仅为代理追偿。
从“浙江女首富”到10年市场禁入
根据公司官方介绍，新光集团有限公司是一家根植中国，通达全球，专注创新赋能的产融结合的大型民营集团。自1995年创建以来，已涉及饰品、制造、地产、金融、互联网、投资等多个行业。截止2018年4月，旗下有1家上市公司，近百家全资子公司及控股公司，逾40家参股公司。公司巅峰时总资产达800多亿元。
但是，新光集团自从2016年上市后，暴露了各种各样的问题，一方面是管理层在证券市场上的违法违规行为，另一方面是公司出现较为严重的流动性风险，尤其在2018年融资收紧的大环境下，债务违约情况更为严重，欠了225亿，周晓光因此成为“老赖”。
2019年12月31日，安徽证监局发布的市场禁入决定书显示，周晓光、虞云新夫妇担任ST新光董事、实际控制人期间，其指使、安排新光集团非经营性占用上市公司资金的关联交易事项、上市公司违规担保事项、共同借款事项，不履行信息披露义务，情节严重。依据相关规定，二人被安徽证监局采取10年证券市场禁入措施。
收到罚单的同一天，1月7日，新光圆成董事会收到公司董事长周晓光及公司董事、高级管理人员虞云新的书面辞职报告。辞职后，周晓光女士、虞云新先生不再担任公司任何职务。
作为旗下上市公司的ST新光也难逃牵连：2018年度，公司归属于上市公司股东的净利润由前一年的13.58亿元变为亏损2亿元；根据公司2020年1月22日披露的2019年业绩预告，公司2019年全年亏损达在44亿-49亿元之间，相比2018年亏损额扩大了二十倍以上。
从股价表现看，2016年5月至2018年11月，ST新光股价一直维持在10元/股以上，停牌前股价一度接近15元/股；2018年11月，ST新光重组中止并复牌，叠加各种负面消息，股价一口气收获8个跌停板，此后便一蹶不振持续下行；截至2020年2月13日收盘，公司股价已跌至1.93元/股。
整理编辑：商周君
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