有投资咨询公司多地领罚单，陕西辖区内7家公司6家被罚！
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近日，陕西证监局公示了一份《陕西辖区证券基金及投资咨询机构名录（截至2020年1月31日）》，陕西辖区内的证券投资咨询机构一共有7家，其中6家被采取了监管措施，多为暂停新增客户6个月的处罚。
半年不能新增客户，对这些投资咨询公司的打击可谓不小，但是从近期各地证监局公布的监管措施来看，不少投资咨询公司呈现出多地相继被处罚的情况，而且处罚力度有所升级，由暂停新增客户6个月趋严至暂停1年。
部分公司多地领罚单
陕西证监局的公示中显示，北京中资北方投资顾问有限公司（以下简称“中资北方”）西安分公司2019年6月10日被陕西证监局采取责令改正的监管措施，验收前不得新增客户。不过，截至2020年1月31日陕西证监局尚未验收。
尚未验收的原因是什么，我们不得而知，但是陕西证监局在2019年6月10日出具的责令改正措施决定中有这样一段描述：
“今年以来，我局在调查涉及你公司的多起举报事项时，你公司以全员在北京公司总部内部培训为由，拒不配合我局现场取证和调查，严重阻碍我局履行监督管理职责。”可见，中资北方不但存在严重的违规问题，还抗拒监管检查。
中资北方成立于1998年，是一家持有正规牌照的投资咨询公司，目前有太原、西安、广州、郑州、石家庄和长沙6个分公司。
但是从各地证监局的行政监管措施来看，这家老牌投资咨询公司目前正面临着严峻的生存考验。
2020年2月18日，北京证监局对中资北方采取责令暂停新增客户一年的监管措施，同时严厉表示，“我局责令你公司全面整改，暂停新增客户一年。整改期间不得开展营销推广、新客户投顾服务等业务活动。你公司同时应做好来访客户接待、矛盾纠纷解决及合规管理等工作。”
2020年1月16日，湖南证监局对中资北方长沙分公司采取责令改正并暂停新增客户一年的行政监管措施。
2019年10月30日，河南证监局对中资北方郑州分公司实施责令改正措施。
不只是中资北方在多地受罚，大连华讯投资股份有限公司（简称“大连华讯”）也是一家遭“连环炸”的投资咨询机构。
陕西证监局公示中显示，大连华讯西安分公司目前正在接受陕西证监局2019年12月24日采取的暂停新增客户6个月的监管处罚；2020年1月23日，大连华讯的上海富禧投资咨询分公司被上海证监局采取责令改正措施；2019年12月21日，深圳证监局对大连华讯深圳分公司采取责令改正监督管理措施；而大连华讯的北京分公司在2019年5月被北京证监局采取比监管措施更为严厉的行政处罚，大连华讯北京分公司被罚25万元。
证券业协会公示数据显示，目前持牌的投资咨询公司合计84家，而证监会1月19日公布的一份《被采取暂停新增客户的行政监管措施且处于整改期的证券投资咨询机构名录》显示，截至2019年末仍处于整改期的投资咨询机构有32家，可见投资咨询行业乱象依然比较严重。
监管重拳整治，被罚为何屡教不改？
2020年以来，各地证监局对多家投资咨询公司采取了监管措施，从监管力度来看，有明显趋严的趋势，多家公司被责令暂停新增客户1年。
例如，2月18日，北京证监局对中资北方暂停新增客户1年。
1月16日，湖北证监局对武汉中证通投资咨询有限公司采取责令改正并暂停新增客户十二个月监管措施的决定。
陕西证监局的公示中显示，黑龙江省容维证券数据程序化有限公司陕西分公司于2019年12月24日被采取暂停业务1年的监管措施。
投资咨询公司违规的“重灾区”有三项，分别是：向投资人违规承诺收益；部分证券投资顾问服务提供环节的工作人员不具有证券投资咨询执业资格；在展业中存在虚假、不实、误导性的营销宣传。
为何重罚之下，仍屡犯不改？一位熟悉投资咨询机构运作的人士表示：“投资咨询机构在开展业务时，为了满足意向客户的具体需要，一线营销人员倾向于直接向客户提供投资建议，而这些营销人员大部分不具备投顾资格。投资咨询机构对人员的管理存在很多不规范之处。”
2019年6月，中国证券业协会便发布了《证券投资咨询机构执业规范（试行）》，其中明确规定：从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，但不涉及向客户提供投资建议的业务人员应取得证券从业资格。从事证券投资顾问业务的营销、客服等直接为客户提供服务，同时向客户提供投资建议的人员应取得证券投资顾问执业资格。
也就是说，上述营销、客服人员应为证券投资咨询机构正式员工。而且除了去掉从业资格外，向投资者提供投资建议的还需要有另一张证券投资顾问证书。
虽然监管正在加强治理投资咨询公司乱象，但小编啰嗦一句，投资者自身也需提高素养，谨防不必要的损失。
编辑：朱茵
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本期责任编辑：浦泓毅陈梦娜
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