太突然！供职24年，广发证券“元老级”人物辞任！曾被被监管谈话，发生了什么？

中国基金报记者 王元也

广发证券“元老级”人物辞职。4月21日晚间，广发证券宣布称，公司收到执行董事、总经理林治海的书面辞呈，因健康原因，林治海辞掉在公司的所有职务。目前，广发证券总经理一职由广发证券董事长孙树明兼任。

因健康原因 广发证券总经理林治海辞职

4月21日晚间，广发证券发布公告称，公司在4月20日收到执行董事、总经理林治海的书面辞呈，因健康原因，林治海申请辞去公司执行董事、董事会战略委员会委员、董事会提名委员会委员、董事会风险管理委员会委员,以及公司总经理职务,并不继续在公司担任其他职务。该书面辞呈自送达公司之日起生效。

与此同时，广发证券也发布《第九届董事会第二十七次会议决议公告》，审议《关于聘任公司总经理的议案》，广发证券董事长孙树明担任公司总经理。

林治海可谓是广发证券“元老级”人物，从1996年加入至今，已经56岁的林治海在广发证券工作了24年，并一路从营业部总经理上任到公司总经理。广发证券2019年年报显示，林治海于1996年9月加入公司，先后历任、大连营业部总经理，广发北方证券有限责任公司董事长兼总经理，公司副总经理、常务副总经理，广发资管董事长等。2008 年 3 月起，林治海获委任为广发证券执行董事，2011 年 4 月起被任命为公司的总经理，曾被评为2012年中国区最佳投资银行家。

曾因“Pandion基金”事件被监管谈话

履职考核结果被独董投弃权票

在林治海任职广发证券总经理期间，广发证券获得了长足的发展，公司牢牢稳在一线券商的地位，不过，从2011 年 7 月至 2019 年 5 月，林治海还有一个重要的头衔，就是广发证券旗下全资子公司广发控股香港的董事长。在任职广发控股香港董事长期间，该公司发生了一件著名的“Pandion基金事件”，而这件事带来的余波远比人们想的要大。受此事影响，香港子公司风控不善被监管点名，甚至林治海也被监管谈话，广发证券评级因此下降等。

事情是这样的。广发控股香港的下属全资子公司广发投资（香港）有限公司（以下简称“广发投资香港”）在开曼注册成立了一只以衍生品对冲策略为主的多元策略基金GTEC Pandion Multi-Strategy Fund SP （简称“Pandion基金”）。Pandion基金设立于2016年，在成立之初主要投资场内股票衍生品，逐步扩展到投资利率产品、外汇衍生品、以及外汇波动率方差互换。从成立至2018年8月前，Pandion基金的业绩表现较为平稳。自2018年8月起，受外汇剧烈波动和相关市场流动性缺乏等因素影响，基金遭受了重大损失。

Pandion基金成立以来，广发投资香港对其共有三次自有资金投资行为，从初始的5,000万美元陆续增资，截至2018年12月31日，广发投资香港以自有资金累计投入9,006.77万美元，占该基金权益99.90%。

由于Pandion基金纳入广发证券合并财务报表范围，该基金于2018年12月31日的净值-0.44亿美元及2018年度亏损1.39亿美元在其经审计的合并财务报表中反映，减少广发证券2018年合并净利润为9.19亿元，已超过公司2017年度经审计净利润的10%。

该事件在业内引起轩然大波，不仅使得广发证券收到监管责令改正的行政监管措施，林治海也被监管谈话。

2019 年 6 月 19日，中国证监会出具了《关于对林治海采取监管谈话措施的决定》，证监会指出广发证券存在四大问题，包括对广发控股香港风险管控缺陷，对香港子公司新业务风险管控不足，风控系统未实现对香港子公司风险数据的全覆盖，对香港子公司风控要求执行情况的监督检查力度不够等。

证监会认为，林治海作为广发证券总经理兼风控委员会主任委员、广发控股香港董事长兼时任总经理，对广发证券上述违规行为负有主要责任。

耐人寻味的是，在2019年4月16日，广发证券审议《关于董事2018年度履职考核的议案》时，对于林治海2018年履职考核表现，独立董事杨雄投了弃权票，理由是鉴于公司《关于对Pandion基金事件相关责任人员合规问责方案的报告》对林治海先生的责任认定和问责措施，以及对该董事自我评价结果的复核，结合公司《合规问责办法》、监管部门要求，后续个人责任仍有不确定性。

根据公开资料，在广发证券2018年股东大会上，林治海表示，针对公司存在对境外子公司管控不到位，未有效督促境外子公司强化合规风险管理及审慎开展业务等问题，公司已对涉及到的经营管理层个别成员进行了问责，此外，涉及到的经营管理层个别成员退回2018年度部分月度固定薪酬。

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