哈布斯堡效应：昔日帝国的官僚制度抑制了当今东欧的腐败

·Werner Mussler·

“制度至关重要（Institutions matter）”，已被公认为是经济学的一个重大发现。“制度”，即正式和非正式的规则，是影响和控制经济行为、可以决定一国经济发展成败的因素。

立法以及行政部门、法院、警察等国家机构的执法也离不开制度。但是，国家的制度必须获得民众的认可，否则不能成功地发挥作用。

如果没人理睬税法规定，偷税漏税成了大众游戏，税法就形同虚设。如果没人照章行事，贿赂盛行，官员腐败，行政法就等于一纸空文。

正式的规则能否实施，还取决于其建立在什么非正式规则的基础之上。立法者不顾主流的价值和规范以及不成文法，其制定的法律会难以得到执行。而另一方面，曾经存在的正式规则和制度在被官方废除后可能还会对现行的价值和规范产生影响。德国经济信息研究所（Ifo）的一项由经济学家Sascha Becker主持的经济史研究证实了这一点。该研究项目的主题是为何东欧不同地区的腐败程度有很大的差别。研究人员确信，他们证明了这种地域差别的原因和早已灭亡了的哈布斯堡帝国有关：那些被该帝国在1918年前统治过的地区，腐败程度低于它们以南和以东的未被该帝国统治过的地区。

这是一个制度经济学的推断：恰如英国历史学家A.J.P. Taylor所描述的，哈布斯堡帝国的官僚在当地民众的心目中是一个“相当诚实、工作勤奋和广受尊敬“的阶层，民众认可帝国的官僚机构，因此也深深地信任其国家制度。

而在当年与哈布斯堡帝国相邻的被奥斯曼和俄罗斯帝国统治的地区（如今的希腊、阿尔巴尼亚和保加利亚等国），民众对官僚机构的信任度极低。这种曾经延续了数百年的对国家制度的看法，今天仍在产生影响。

这个推断是如何被论证的呢？研究人员采用了欧洲复兴与开发银行2006年对东欧国家进行“转型中的生活调查”（Life in Transition Survey）时取得的统计数据。这些数据包括了民众对国家管理机构的信任度和这些国家的腐败程度。研究人员分析了和17个国家有关的数据，它们的领土曾属于哈布斯堡帝国或曾邻接该帝国。

哈布斯堡帝国在东欧的领土。东欧曾在数百年间属于哈布斯堡、奥斯曼和俄罗斯等帝国。一战结束后，东欧各地纷纷独立建国，哈布斯堡和奥斯曼帝国的领土分别缩回到今天的奥地利和土耳其。

为了排除与哈布斯堡帝国无关的差异，研究人员选取了5个国土横跨前哈布斯堡帝国边界的国家——塞尔维亚、波兰、乌克兰、罗马尼亚和黑山。

研究人员发现，今天生活在前哈布斯堡帝国边境线两侧同一国家领土上的居民，尽管该边境线是上几代人以前的事了，住在前哈布斯堡帝国境内的，仍普遍地更信任法院和警察；住在前哈布斯堡帝国境外的，则不仅较不信任司法人员，而且较多向他们行贿。研究人员将前哈布斯堡帝国和前奥斯曼帝国比较，也得出了相同的结果。

这个研究结果，会使几年前关于“欧洲的边界在哪里”的讨论产生带有民粹色彩的答案，也会给目前关于援助希腊贷款的争论火上浇油。欧洲，这个因资本流向边缘地区而比以往任何时候更需要有效和廉洁的行政机构的欧洲，应依历史上的哈布斯堡帝国边界划定自己的边界吗？土耳其可以成为这个欧州的一部分吗？

该研究结果似乎能让人们明白，在今天的东欧为什么会发生一些奇怪的事情：布鲁赛尔向希腊派遣“顾问”以监督欧盟资金的使用，原因是这个国家显然缺乏有效和廉洁的行政机构？出于同样的原因，在保加利亚和罗马利亚部分地区腐败极其严重，以致欧盟必须出手干预？

“哈布斯堡效应”的存在，早在90年代时已被多项关于东欧前苏联集团国家向市场经济转型之速度和成就的制度经济学研究所证实。这些研究得出了一致的结论：在曾取消了私有财产所有制的前苏联集团国家中，成功转型最快的，是在实行苏式社会主义前已有市场经济制度——比如已有了民法——的国家。

显然，被抛弃了的制度其实一直在非正式地生存着。这样，也许就可以解释，为什么今天波兰或捷克的市场经济比乌克兰或俄罗斯的坚实的多。

（原文出自2011年8月21日《星期日法兰克福汇报》，文中介绍的Becker等的研究以“The Empire Is Dead, Long Live the Empire! Long-Run Persistence of Trust and Corruption in the Bureaucracy”为题发表在英国王家经济学会（Royal Economic Society）《经济学期刊（The Economic Journal）》2016年2月号：点击查看）