下沙支行开展“一把手一堂课”关于案防与内控合规培训专题讲座

      根据总行双基管理工作要求，2018年7月24日，下沙开发区支行开展了“一把手一堂课”培训活动。由宁建萍行长亲自为支行员工上了一堂主题为“案防与内控合规培训”专题讲座。班子成员、中层以上干部及全体客户经理参加了本次讲座。     

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      本次讲座分析了当前内控管理存在的问题，强调了2018年内控管理的工作目标。宁建萍行长首先结合监管近期出台新政文件、监管处罚力度和2017年案件数量情况、总行“双基”管理和内控等级行出台、支行内部发展需求四个方面，讲述了案防和内控合规工作的重要性。接着宁行长分析了支行目前合规管理工作存在的不足，主要表现在以下几个方面：一是管理不严谨。制度执行存在松弛现象；二是贷后管理为做到实处；三是贷后资金管理较为薄弱；四是员工对日常工作不仔细，没有认真对待《员工违规行为管理手册》；五是临柜服务质量还有较大的提升空间；六是反洗钱管理不到位。

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      结合支行存在的问题，宁行长强调案防和内控管理失效的危害，并在案防和内控合规工作提出以下工作要求：一是牢固树立正确的发展观，做到“稳健经营”，发展内控“两手抓”、关注总量讲求质量；二是加强员工管理，认真贯彻“八项禁令”内容，确保每一位员工将禁令内容牢记于心，坚决不触碰行为底线，不出现违反“八项禁令”、发生案件等情况。三是落实内控合规精细化管理，规范工作秩序，提升工作效率。四是落实力有效的内控案防约束机制，建立常态化的案防工作体系和检查体系；五是抓好风险警示教育，切实做到警钟长鸣。宁行长要求员工坚守自己的岗位职责“决不能以习惯代替制度，信任代替管理，感情代替纪律”。

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通过此次讲座，加强员工合规意识，也提醒员工珍惜自身岗位平台，规范业务操作，养成合规习惯。