【从入门到入土】令人脱发的数据库底层设计

作者：ObjectSpace

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前言

说到数据库这个词，我只能用爱恨交加这个词来形容它。两年前在自己还单纯懵懂的时候进了数据库的课堂，听完数据库的课，觉得这是一门再简单不过的课程，任何一门编程语言都比SQL要晦涩难懂，任何一门理论课程都比数据库关系要复杂得多。

直到从被面试官按在地上摩擦，到工作中那一条条令人发指的慢查询SQL，这就已经完全颠覆了我对数据库的看法。

在有各种数据库工具的今天，我们是看不到那简单到不能再简单的一张表的背后，隐藏着多少数据结构的支撑，也看不到我们随手敲的一条SELECT，背后会有多少算法和数据结构在给我们做优化，作为一个有技术热情的coder，应该需要对我们每日在用的数据库做一次深入了解。

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数据库架构

如何设计一个关系型数据库

这个问题很宽泛，需要我们对于整体有一个掌控，对我们平时所用的数据库要有足够的了解，对整个数据库做模块划分是这道题的关键，这就更需要我们足够了解数据库，对数据库做一个合理的模块设计。

设计

从开始，首先要明白，数据库的最最根本的作用是什么——存储数据，所以我们需要一个存储模块来存储我们的数据，它可以是一个文件系统（机械硬盘？SSD固态硬盘？）。但光有存储模块是不够的，我们还需要一个程序实例，来组织或者获取这些数据，在程序实例中我们需要提供获取和组织这些数据的方式，所以我们需要在程序实例中实现存储管理模块。

我们还可以在存储管理模块中做一些提升效能的工作，例如同时读取多行、分块分页存储等。数据库作为一款对性能要求极高的软件，我们应该加入缓存机制，来提高其速度，当查询到缓存中已存在的数据，我们应该直接将其从缓存中读取，这样可以减少硬盘IO次数，提高效能。

到这里为止，我们已经完成了对数据库的存储方面的功能设计，但是作为数据库，应该需要提供给用户对数据进行增删改查的接口，即平时所写的SQL，所以我们应该提供一个SQL解析模块，来对日常用户所写的SQL语句进行解析，转换成机器可识别的指令，我们也可以直接将编译过的SQL加入缓存，下次再有同样的SQL就直接从缓存中读取，同样可以提高效能。

作为一款成熟的数据库，需要应对各种复杂的环境，要时刻记录数据库的状态，所以我们还需要一个日志管理模块，对操作和错误信息进行记录。数据库中需要支持多用户操作，但每个用户都能操作所有的数据，这是不现实的，所以还需要权限划分模块对数据库用户进行权限管理。

当然数据库说到底也只是一款软件，是软件就会有bug，就会出故障，故障不可怕，可怕的是在数据库这种敏感软件下对故障没有特殊的处理方式，导致数据丢失，毕竟数据是无价的，所以数据库应该引入容灾机制，在数据库挂了的时候，对数据进行恢复。

还有作为数据库最重要的两个模块，也是现今任何一个数据库都需要考虑的问题——并发和查找效率，所以还需引入索引和锁这两个模块，这就是实现一个最基础的数据库所必需的几大模块。

归纳

综上对数据库设计模块做一个汇总：

1.存储模块

2.程序实例

• 存储管理模块

• 缓存机制

• SQL解析模块

• 日志管理模块

• 权限划分模块

• 容灾机制

• 索引模块

• 锁模块

 

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索引

为什么要使用索引

要考虑这个问题，首先要从最基础的查找表中数据的过程开始说起。通常我们在查找一个序列中的某一个元素时，用到的最简单的方式就是遍历，数据库也是一样，在一张表中查找某一行数据时，如果不考虑索引的状况下，也会采用一个逐行扫描的方式，只不过数据库通常以块或者页为单位，所以它通常将整个块或者页加载进内存，然后逐块轮询查找到结果并返回。

如果数据库中只有少量数据，那么进行全表扫描，速度还是会很快，但是如果在数据量很大的表中，这种方法就不再适用了，在数据量很大的表中，由于逐行扫描代价变大，通常需要避免采用这种逐行扫描的方式进行数据查找，数据库为了使查询变得高效，所以引入了索引这种方式对数据进行查找。

什么样的信息能成为索引

• 主键

• 唯一键

• 普通键

索引的数据结构

二叉查找树

众所周知，二叉查找树是每个节点最多由两个子树的树结构，而其还有一个特点是，在任意一颗树中，根节点的左孩子永远小于根节点，根节点的右孩子永远大于根节点，用二叉查找树作为索引，确实可以提高查找效率，其可以使用二分查找将时间复杂度控制在O(lgn)，但是二叉查找树有一个显而易见的缺陷，当某种特殊情况（按照某个特定顺序插入树）发生时，二叉查找树将变为下图右侧（线性二叉树）的状况：

此时二叉查找树查找任意某个元素时，其查找顺序与逐行查找无异，查询时间复杂度又将回到O(n)，查询效率无法保持。

B-Tree

B-Tree，平衡多路查找树，如果每个节点，最多有N个孩子，那么这样的树就叫N阶B-Tree，
每个节点中主要包含关键字和指向孩子的指针，最多能有几个孩子，取决于节点的容量和数据库的相关配置，通常情况下这个N是很大的。

B-Tree作为一种数据结构，有如下特征：

1. 根节点至少包含两个孩子

2. 树中每个节点至多含有N个孩子（N>=2)

3. 除根节点和叶节点外，其它每个节点至少有ceil(N/2)个孩子。（ceil表示取上限，例如1.2的上限为2，1.1的上限也为2，非四舍五入）

4. 所有叶子节点都位于同一层，即叶子节点的高度都是一样的。

5. 假设每个非终端节点包含n个关键字信息（P0,P1…Pn,k1…kn）

1、ki(i=1..n)为关键字，且关键字按顺序升序排序k(i-1) 2、关键字的个数必须满足：[ceil(m/2)-1]<=n<=m-1]。
3、非叶子节点的指针：P[1],P[2]…P[M];其中P[1]指向关键字小于K[1]的子树，P[N]指向关键字大于K[N-1]的子树，其它P[i]指向关键字属于(K[i-1],K[i])的子树。

遵守上述规则，其目的就是尽量使每个索引块都尽可能多的存储数据，尽可能减少查找次数以提升效率。

举个例子，模拟一下查找过程，以便于理解：假设我们要查询关键字为10的数据，则从根节点出发，10<17，于是通过P1进入其孩子节点，10>8且10<12，于是通过P2进入其孩子节点，最后寻找到10。如果不使用索引，而使用逐行扫描的方式进行查找，则从0开始至少扫描10次才能查找到10号数据，有了索引之后可以看到，查找次数从10变为3，大大提高了查找效率。

如果这里是二叉查找树，会出现极端情况，使得查找时间复杂度为O(n),而如果是B-Tree，由于上述五个约束，可以让节点通过合并、分裂、上移、下移等操作，使得树高度较二叉查找树小，查找效率显然更高。

B+ -Tree（MySQL）

B+ -Tree是B-Tree的一个变体，其定义基本与B树相同，除了:

1. 非叶子节点的子树指针与关键字个数相同，其表明B+树能存储更多的关键字

2. 非叶子节点的子树指针P[i]，指向关键字值[K[i],K[i+1])的子树。

3. 非叶子节点仅用来做索引，数据到保存在叶子节点中。（B+树的所有检索都是从根部开始，直到搜索到叶子节点结束。）

4. 所有叶子节点均有一个链指针，指向下一个叶子节点。（方便直接在叶子节点直接做范围统计）

 

B+树相较于B树的优势：

1. B+树的磁盘读写代价更低。

2. B+树的查询效率更加稳定。

3. B+树更有利于对数据库的扫描。

Hash

Hash索引是根据Hash结构的定义，只需要一次运算便可以找到数据所在位置，不像B+树或者B树需要从根结点出发寻找数据，所以Hash索引的查询效率理论上要高于B+树索引，但是MySQL中并没有采用这一种索引，这是由于这种索引除查询效率之外的缺陷是十分明显的。

1. 仅仅只能满足"=","IN",不能使用范围查询。由于其是由Hash运算获取的数据存放位置，每次Hash运算获取的是一个确定的值，且这个值并不与数据本身的大小有关系，所以其并不能满足范围查询。

2. 无法被用来避免数据的排序操作。和1的意思差不多，Hash的索引值是由Hash运算获取的，其索引值与数据本身的大小并无明显关系。

3. 不能利用部分索引键查询。

4. 不能避免表扫描。由于Hash索引会产生Hash冲突，存在Hash冲突的数据会被连接到同一个链表上，当大量数据被连接到相同链表上时，查询某条数据就变成了扫描该链表，时间复杂度并不能保证在O(1)。

5. 遇到大量Hash值相等的情况后性能并不一定就会比B-Tree索引高。

BitMap索引

位图索引，当表中的某个字段只有几种值的时候，例如：性别，此时用位图索引是一个最佳的选择。目前使用位图索引的比较主流的数据库有Oracle数据库。

密集索引和稀疏索引的区别

1. 密集索引文件中的每个搜索码都对应一个索引值，稀疏索引文件只为索引码的某些值建立索引项。

2. 密集索引将数据存储与索引放到了一块，找到索引也就找到了数据，稀疏索引将数据和索引分开存储，索引结构的叶子节点指向数据的对应行。

关于MySQL的MyISAM和InnoDB

MyISAM不论是主键索引、唯一键索引、还是普通索引，都采用的是稀疏索引，而InnoDB必须有且仅有一个密集索引。

InnoDB密集索引规则：

1. 若一个主键被定义，该主键则作为密集索引。

2. 若没有主键被定义，该表的第一个唯一非空索引则作为密集索引。

3. 若不满足以上条件，InnoDB内部会生成一个隐藏主键（密集索引）。

4. 非主键索引存储相关键位和其对应的主键值，包含两次查找。

注：InnoDB如果查询条件为主键索引，则只需查询一次，但是辅助索引需要查询两次，先通过辅助索引查询到主键索引，再查询到数据。

从上图中可以看到，如果一个索引是聚集索引，则其叶子节点上存放的即是数据本身，而如果一个索引是稀疏索引，叶子节点存放的仅是地址，指向将要查找的数据。

如何定位并优化慢查询SQL

首先先建立一张表

CREATE DATABASE sqltest;
use sqltest;
create table tb_test(
  test_id int primary key auto_increment,
  test_name varchar(1024),
  test_date datetime,
  test_desc varchar(1024)
);

在这张表中灌入200w数据。

1.根据慢日志定位慢查询SQL

#查找慢日志
slow_query_log

 

记录慢日志SQL运行时间阈值

设置慢查询阈值为1秒，重连数据库 set global long_query_time = 1;

制造慢查询：

2.使用explain工具分析SQL explain select test_name from tb_test order by test_name desc

type：找到数据的方式，根据效率从高到低排序有如下几种

system>const>eq_ref>ref>fulltext>ref_or_null>index_merge>unique_subquery>index_subquery>range>index>all

如果type为index或all，表示本次扫描为全表扫描，说明这个语句是需要优化的。

extra：可以用来辅助type帮助我们进行SQL优化，extra中出现以下两项，意味着MySQL根本不能使用索引，效率会受到重大影响，应该尽可能对此进行优化。

Using filesort:表示MySQL会对结果使用一个外部索引排序，而不是从表里按索引次序读到相关内容，可能在内存或者磁盘上进行排序。MySQL中无法例用索引完成的排序操作称为“文件排序”。

Using temporary:表示MySQL在对查询结果排序时使用临时表，常见于排序 order by和分组查询group by。

3.修改SQL，尽量让SQL走索引

我们可以知道，创建表时，我们将id设为主键，那么id也就自然称为了索引，所以我们只要修改排序字段为id，即可以通过索引排序。

explain select test_id from tb_test order by test_id desc

 

key:PRIMARY 代表使用了主键索引

另一种情况，在特定状况下一定需要使用name进行排序，那还有一种做法，就是将name字段加索引。

#加索引
ALTER TABLE tb_test add index index_name(test_name);
#再次分析
explain select test_name from tb_test order by test_name desc;

结果：

联合索引的最左匹配原则的成因

上文中只是用了单一索引对表进行排序，如果使用联合索引又会是什么样的一种状况？
最左匹配原则：假设数据表中有两列，A and B,我们将A、B设置为联合索引，然后在where语句中调用where A = ? AND B = ?，该查询语句会使用AB联合索引，调用where A = ?，该查询语句也会使用AB联合索引，但当调用where B = ？时，它将不会使用AB联合索引。

官方定义：

1.最左前缀匹配原则，MySQL会一直向右匹配直到遇到范围查询（>、<、between、like）就停止匹配，比如 a=3 and b=4 and c>5 and d=6,如果建立(a,b,c,d)顺序的索引，d是无法使用索引的，如果建立(a,b,d,c)的索引则都可以使用到，a、b、d的顺序可以任意调整。
2.=和in可以乱序，比如 a=1 and b=2 and c=3 建立(a,b,c)索引可以任意顺序，MySQL的查询优化器会帮你优化成索引可以识别的形式。

索引是建立的越多越好吗

答：NO，数据量小的表不需要建立索引，建立会增加额外的索引开销。另外数据变更需要维护索引，因此更多的索引意味着更多的维护成本。更多的索引还需要消耗更多的空间。

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锁 and 锁 and 锁

MyISAM与InnoDB关于锁方面的区别是什么

1. MyISAM默认使用表级锁，不支持行级锁。

2. InnoDB默认使用行级锁，也支持表级锁。

InnoDB在使用索引时，默认使用行级锁，但当其没有用到索引时，默认使用表级锁。

表级锁

当一条数据库语句对某条数据进行操作时，默认将整张表进行加锁，其余操作无法对表进行更改，需等到当前操作执行完毕释放锁后，才能对该表进行更改。

行级锁

当一条数据库语句对某条数据或多条数据进行操作时，默认将正在操作的这几条数据进行加锁，其余操作无法对当前语句正在操作的这几条数据进行操作，但可以操作其他数据。

共享锁和排他锁

共享锁：当对某行或某张表上了共享锁之后，其它任意语句依然支持上共享锁，但不支持上排他锁。（MySQL使用lock in share mode加共享锁）

排他锁：当对某行或某张表上了排他锁之后，其它任意语句对这一行或者这一张表进行读或写都是不允许的。（MySQL使用 for update 加排他锁）

乐观锁和悲观锁

悲观锁：总是假设最坏的情况，认为竞争总是存在，认为每次对数据的修改总会产生冲突，因此每次都会先上锁，其他线程阻塞等待释放锁。

乐观锁：总是假设最好的情况，认为竞争总是不存在，认为每次对数据的修改都不会产生冲突，因此不会先上锁，再最后更新的时候，比较数据是否已经被更新，可用版本号或CAS实现。

行级锁一定比表级锁优吗？

答：不一定，锁的粒度越细，其消耗的资源代价越高。行级锁在上锁的时候需要扫描到某行再进行上锁，这样的代价是较大的。

MyISAM和InnoDB各自适合的场景

MyISAM适合的场景：

1. 频繁执行全表count语句。

2. 对数据进行增删改的频率不高，查询非常频繁。

3. 没有事务

InnoDB适合的场景：

1. 数据增删改查都相当频繁。

2. 可靠性要求比较高，存在事务。

数据库事务四大特性ACID

事务：作为单个逻辑单元执行的一个操作，要么全部完成，要么全部失败。

原子性

事务包含的所有操作，要么全部执行，要么全部失败。

隔离性

多个事务并发执行时，一个事务的执行不应该影响其它事务的执行。

一致性

事务应保证数据库状态从一个一致性状态转换到另一个一致性状态。（一致性状态：数据库的数据应满足完整性约束）

持久性

一个事务一旦提交，它的数据应该永久地保存在数据库中。

事务隔离级别以及各级别下的并发访问问题

1. 更新丢失：一个事务的更新，引起另一个事务提交的丢失，MySQL所有事务隔离级别在数据库层面上均可避免。

2. 脏读：一个事务读到另一个事务未提交的数据，READ-COMMITTED事务隔离级别以上可避免。（ORACLE默认隔离级别为READ-COMMITTED）

3. 不可重复读：事务A多次读取同一数据时，事务B修改该数据，导致事务A每次读取到的数据结果不一致，REPEATABLE-READ隔离级别下可避免。

4. 幻读：事务A多次读取同一数据时，事务B对事务A的影响区间内进行增删操作，导致事务A读取到的数据一会多、一会少，就像产生幻觉了一样。SERIALIZABLE事务隔离级别可避免。（但实际上MySQL的InnoDB在REPEATABLE-READ隔离级别下避免了幻读的发生）

InnoDB可重复读隔离级别下如何避免幻读

表象

快照读（非阻塞读）--伪MVCC。使用此种机制避免使我们看到“幻行”。

当前读：select …lock in share mode,select …for update,update,delete,insert.即加了锁的增删改查语句。由于其读取的是记录的最新版本，所以称为当前读。

快照读：不加锁的非阻塞读（非SERIALIZABLE），select。基于提升并发性能的考虑，基于多版本并发控制。既然是基于多版本，也就是说快照读有可能读到非最新版本的数据。

内在

next-key锁（行锁+gap锁）：next-key锁由两部分组成，行锁+gap锁，行锁即对单个行记录上的锁。Gap锁，即对插入索引间的空隙上锁，即锁定一个范围，但不包括记录本身。

Gap锁的目的，是为了防止一个记录两次当前读出现幻读的情况。Gap锁只存在与Read-Committed（不包括Read-committed）以上的隔离级别存在。如果查询时，where条件全部命中（精确查询时），则不会用Gap锁，只会加记录锁。

因为在精确查询的状况下，即使在读结果集的过程中，另一个事务增加一条数据，也不会增加到当前结果集下，只会在where条件的范围之外，所以并不会产生幻读现象，加行锁就足够了。如果where条件部分命中或者全不命中，则会加Gap锁。

RC、RR级别下的InnoDB的非阻塞读（快照读）如何实现

1.数据行里的DB_TRX_ID、DB_ROLL_PTR、DB_ROW_ID字段，DB_TRX_ID标识最近一次对本行记录做修改的事务ID，DB_ROLL_PTR回滚指针，当事务回滚时，去往undo日志寻找上一版本的数据，DB_ROW_ID行号（MySQL自动创建的隐藏自增主键）。

2.undo日志：存储历史版本的数据。当某行的某个字段进行修改时，首先用排他锁锁住该行，然后将该行数据拷贝一份放入undolog中，通过行中的DB_ROLL_PTR指针，指向undolog中的这条数据，然后修改当前行的值，并填写DB_TRX_ID字段为当前事务的ID。

3.read view：可见性判断。决定当前事务能看到的是哪个版本的数据。

结语

令人头秃。

1. SpringBoot内容聚合

2. 面试题内容聚合

3. 设计模式内容聚合

4. Mybatis内容聚合

5. 多线程内容聚合

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