刚刚！又一家外资控股券商获批，注册地上海！控股股东是新加坡最大银行

短短3个工作日，就有两家外资控股券商获得核准设立，外资进入中国证券业的步伐明显加快。

9月1日，外资控股券商星展证券的设立申请被中国证监会核准，该券商由新加坡最大的商业银行与上海市、区两级国资委共同发起设立，也成为继摩根大通证券、野村东方证券之后的第3家注册地在上海的新设外资控股券商。

此前3个工作日，8月28日，证监会核准日本大和证券与北京市、区两级国资委共同发起设立大和证券。至此，中国的外资控股券商数量已经达到9家。

除了设立外资控股券商外，很多外资金融机构在华业务也日趋丰富。同样是9月1日晚间，证监会公告称，于日前核准了花旗银行（中国）有限公司证券投资基金托管资格。

星展证券（中国）公司被核准设立

9月1日，证监会正式核准设立星展证券（中国）有限公司。公司注册地在上海市，注册资本为人民币15亿元，业务范围为证券经纪、证券投资咨询、证券自营、证券承销和保荐。

从股权结构来看，星展银行是星展证券的控股方，出资7.65亿元，持有星展证券51%的股份；上海东浩兰生投资管理有限公司出资3.7亿元，持股比例为24.67%；上海黄浦投资控股（集团）有限公司出资2亿元，持股比例为13.33%；上海汇旸资产经营有限公司出资0.975亿元，持股比例6.5%；上海黄浦引导资金股权投资有限公司出资0.675亿元，持股比例4.5%。

股权穿透后，星展证券的中国方股东其实是上海市、区两级国资委，由此不难理解星展证券落户上海的原因。

来看一下星展证券的设立流程，早在2018年，星展银行就曾表示将在中国谋求设立合资券商。2019年3月份，星展银行成立合资券商的资料被中国证监会接收，至今年3月份，证监会对星展银行进行了一次书面反馈。

官网信息显示， 前身为新加坡发展银行，总部设于新加坡并在当地上市，积极拓展亚洲三大重点增长地区，即大中华、东南亚和南亚地区。早在1993年星展银行就在北京设立驻华办事处，并于2007年成为在中国注册的外资法人银行，也是首批外资银行之一。

日本大和证券阔别6年后重返内地

近期，外资控股券商被核准设立的步伐明显加快。

就在8月28日（上周五），证监会公告核准设立大和证券（中国）有限责任公司，大和证券注册地为北京市，注册资本为人民币10亿元，业务范围为证券经纪、证券承销与保荐、证券自营。

股东名称及出资额上，株式会社大和证券集团总公司出资5.1亿元，持股比例51%；北京国有资本经营管理中心以及北京熙诚资本控股有限公司分别出资3.3亿元和1.6亿元，持股比例为33%和16%。

这也是大和证券阔别中国内地6年后重返国内市场。早在2004年，大和证券与上海证券一起成立了海际大和证券，彼时持股比例为33.3%；2014年，大和证券将所持股权转让给了上海证券，暂时退出中国内地。

同样也是2018年，在中国证监会发文支持金融开放的年份，大和证券和北京国有资本经营管理中心签署了《合作谅解备忘录》，明确日方股东在合资证券公司中的持股比例为51%。

大和证券集团重返内地，早在2018年便有迹象。根据北京市西城区人民政府官网，2018年11月1日，北京国有资本经营管理中心与大和证券集团签署了《合作谅解备忘录》，明确日方股东在合资证券公司中的持股比例为51%，北京国有资本经营管理中心和第二家中方股东的持股比例分别为33%和16%。

2019年9月份，大和证券在内地设立证券公司的申请材料被证监会接收，今年2月份获得一次书面反馈。

值得一提的是，日本大和证券和中信建投证券是战略合作伙伴，在中信建投证券2016年H股上市时，大和证券作为基石投资者认购2000万美元。2017年，双方进一步结成盟友，在并购中介业务上展开合作，共同为日本企业通过收购等手段进军中国市场提供帮助，同时还将应对中国企业进军海外以及资金筹集的需求。中信建投证券的大股东北京国管中心是大和证券的内资股东之一。今年2月份，日本大和证券像中信建投证券援助2.5万只口罩，用于支持中信建投证券及武汉市的防疫工作。

外资控股券商数量达9家

随着星展证券和大和证券的接连获批，中国的外资控股券商数量已经达到9家。其中瑞银证券、高盛高华证券、瑞信方正证券、摩根史丹利华鑫证券等为外资股东通过提高持股比例实现控股；摩根大通证券（中国）有限公司、野村东方国际证券为新设券商；汇丰前海证券在CEPA协议下设立的首家外资控股券商，成立于2017年，港资股东汇丰银行持股比例51%。

2018年4月，证监会发布实施《外商投资证券公司管理办法》，对外资持股比例限制做出重大调整，首次允许合资证券公司的外资持股比例最高可达51%。随后，外资控股券商设立进入快车道。2020年4月1日起，证监会正式取消证券公司外资股比限制。而已有数家外资控股券商的外方股东表示将谋求进一步提高持股比。

值得一提的是，这些外资控股券商新设之初都得到了中国监管层的“关照”。分别在2019年3月份核准设立，均于2019年年底开业的外资控股券商的野村东方和摩根大通，2020年都获评BBB类评级；瑞银证券已经从BBB类上升到A类券商。

除了设立外资控股券商外，很多外资金融机构在华业务也日趋丰富。同样是9月1日晚间，证监会发布公告称，于日前核准了花旗银行（中国）有限公司证券投资基金托管资格。这是继2018年渣打银行作为首家外资银行拿下基金托管牌照之后，又一家外资托管行获批。

据悉，今年7月份，中国证监会和银保监会联合修订发布了《证券投资基金托管业务管理办法》，明确允许外国银行在华分行申请证券投资基金（以下简称基金）托管业务资格。今年以来，已有汇丰银行、花旗银行、德意志银行三家外国银行在华分行申报了基金托管资格。

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