私募强化规范已经开始,行业或迎大洗牌
一、2016年1月9日,网络传出消息,北京市全面暂停含私募在内的投资类企业注册。
通知明确:
1、暂停核准包含“投资”、“资产”、“资本”、“控股”、“基金”、“财富管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等字样的企业和个体户名称。
2、暂停登记“项目投资”、“股权投资”、“投资管理”、“投资咨询”、“投资顾问”、“资本管理”、“资产管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等投资类经营项目。
二、此前,2015年11月23日,基金业协会微信公众平台发布《私募投资基金登记备案的问题解答(七)》要求:
私募基金管理人的名称和经营范围中应当包含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样,对于名称和经营范围中不含“基金管理”、“投资管理”、“资产管理”、“股权投资”、“创业投资”等相关字样的机构,中国基金业协会将不予登记。
可见,基金业协会要求私募基金及管理人必须包含投资、资产管理等字样,北京市工商局要求暂停此类企业的登记注册。至此,北京市全面暂停私募管理人及私募基金的登记注册。
三、据笔者了解,此前,天津、成都、重庆等地,已经在一定程度上、甚至是实质性的暂停了私募管理人及私募基金的登记注册。例如,天津注册私募管理人需要获得金融办、发改委的审批,否则工商部门不予注册。
四、2015年年底,基金业协会连续发布多项自律规则,加强私募自律监管。2015年12月25日,证监会暂停私募机构挂牌新三板,对私募机构募资及使用情况开始核查。
五、2015年10月份之后,不少私募机构向笔者反应,基金业协会私募管理人登记及私募基金备案的速度明显放慢、条件要求变得非常苛刻。
六、目前,基金业协会登记的私募管理人已超过2万家,但其中余额70%没有登记的在管基金。另一方面,私募管理人以私募基金的名义非法集资、集资诈骗的现象大范围发生。
基于以上情况,中国私募乱象频发。监管层显然是意识到了问题的严重性,并非常重视。从近期一系列措施看,私募加强监管、强化规范已经开始,私募机构将强化规范中迎来行业洗牌。
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【附通知】
注:该通知为网络流出版本,笔者尚未通过公开资料查询到官方文件,具体情况请在办理业务时,请向北京市工商局询问。
关于在全市范围内暂停投资类企业登记的通知
各登记注册科并处内各组:
为
维护首都金融市场秩序,按照本市打击非法集资专项治理工作的要求,市处于2015年先后发布了19号、21号和40号通知,通过在经营范围标注限制性用语
的方式加强对投资类企业的准入管理。为进一步加强对投资类企业的登记管理工作,加强源头防范和风险控制,自即日起,在全市范围暂停投资类企业登记注册,现
就有关具体要求通知如下:
一、暂停核准包含“投资”、“资产”、“资本”、“控股”、“基金”、“财富管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等字样的企业和个体户名称。
二、暂停登记“项目投资”、“股权投资”、“投资管理”、“投资咨询”、“投资顾问”、“资本管理”、“资产管理”、“融资租赁”、“非融资性担保”等投资类经营项目。
三、名称或经营范围中包含上述表述的企业申请迁入本市的,暂停办理登记。
四、经市政府或金融监管部门批准设立的投资类企业,报请市处同意后再予登记。
五、本通知自下发之日起执行。通知下发前已核准名称的此类投资类企业,仍可按2015年19号、24号和40号通知要求办理登记注册。