经济学原理

一、定义

外部性是指单个消费者或生产者的经济行为对社会上其他人的福利的影响。

 PS：  私人成本≠社会成本

             私人利益≠社会利益

二、分类

1、正外部性（又称作外部经济/正的外部效应）

a          私人收益<社会收益

b         一方的行动使另一方受益

c          某人承担了成本，但是没有获得对应的收益

2、负外部性（又称作外部不经济/负的外部效应）

a             私人成本<社会成本

b          一方的行动导致另一方付出成本

c          某人得到收益，却没有为此付出代价

外部性是市场失效的一个来源，完全竞争条件下的资源配置将偏离帕累托最优状态

*帕累托最优(Pareto Optimality)，也称为帕累托效率(Pareto efficiency)：是指资源分配的一种理想状态，假定固有的一群人和可分配的资源，从一种分配状态到另一种状态的变化中，在没有使任何人境况变坏的前提下，使得至少一个人变得更好， 就在资源配置方面实现了帕累托改进 。帕累托最优状态就是不可能再有更多的帕累托改进的余地，就是如果想要一个人的状况变好，必须使其他人的状况变差。

三、正外部性和无效率

边际成本MC

边际私人收益D

边际外部收益MEB

边际社会收益MSB=D+MEB

结果：行业产出不足

           社会最优产出Q*>完全竞争厂商的实际产出Q1

原因:

    企业进行生产经营决策时仅考虑私人收益，

    未考虑社会收益。

四、负外部性和无效率（以污染为例）

假设钢厂排放污染物：每生产一吨钢就有一定量烟尘进入大气

边际利益MB：厂商增加一单位产品销售所获得的总收入的增量

边际私人成本MPC：厂商增加一单位产出带来的成本增加

边际外部成本MD/MEC：厂商增加一单位产出给其他个人或群体带来的成本增加

边际社会成本MSC：生产的边际成本和边际外部成本之和

结果：行业产出过高，造成社会福利净损失

            社会最优产出Q*<完全竞争厂商的实际产出Q1

负外部性会导致行业产出过高，造成社会福利净损失

原因：

        企业进行生产经营决策时仅考虑私人成本，

        未考虑社会成本。

五、纠正市场失灵的办法

1、针对外部性的公共政策

   （1）矫正性税收（庇古税）与补贴

•定义：矫正税（庇古税）是指用于纠正负外部性影响的税收，以最早主张采用这种税收的经济学家阿瑟�庇古的名字命名。

•方法：对造成负外部性的企业进行征税

•目的：使该企业的私人成本MPC=社会成本MSC

•税额=社会成本MSC-私人成本MPC

补贴

•方法：对具有正外部性的企业，政府予以补贴

•目的：使该企业的私人利益D=社会利益MSB

•补贴=社会利益MSB-私人利益D

   （2）可交易的污染许可证

定义：可转让排污许可证是指在企业间分配的可交易的排污许可证，规定了能够排放的污染的上限

方法：每个厂商必须有许可证才能排放，每张许可证都规定了厂商可以排放的数量，许可证在厂商间分配并可以买卖

结果：减排成本低的企业出售许可证，减排成本高的企业购买许可证

评价：形成交易排污许可证的新市场，有效率地配置排污权

   （3）政府管制

方法：对厂商可以排放污染物进行法定限制

      例、规定工厂可排放的最高污染水平为300吨

评价：政府不了解每个企业的不同状况，无效率

2、 针对外部性的私人对策

道德规范

使用企业合并的方法

•外部影响“内部化”

•合并企业的成本与收益等于社会成本与收益

使用规定产权的办法

3、科斯定理

科斯定理（Coase Theorem）  （由经济学家罗纳德�科斯提出）：私人经济主体可以解决他们之间的外部性问题，并不一定需要政府干预，只要财产权是明确的，并且其交易成本为零或很小，则无论在开始时将财产权赋予谁，市场均衡的最终结果都是有效率的。

前提：

a交易成本不能过大否则，产权交易难于实现；或者，产权交易的结果是非效率的

b产权明晰并非总可以做到如空气、海洋、草场等共用财产。明确产权的成本过高

六、不同类型的物品

1、分类标准

竞争性：产品生产的边际成本大于零，增加消费就会增加成本

非竞争性：产品生产的边际成本等于零，增加消费不会增加成本

排他性：一个人消费了某种商品，其他人就不能再消费该商品了

非排他性：任何人都不能被排除在该商品的消费之外，很难通过收费予以限制

2、公共物品

（1）公共物品的特征

     公共物品具有非竞争性和非排他性

     公共物品与政府提供的物品不是同等概念

（2）公共物品最优数量的决定（鲍温模型）

私人物品最优产量的确定

a每个消费者的边际利益等于市场供给量水平上的边际成本。

b消费者的边际利益等于需求价格

c社会的边际利益等于生产的边际成本

d社会的边际利益等于所有消费者的边际利益之和

公共物品的最优产量难以确定

a单个消费者通常并不很清楚自己对公共物品的需求价格，更不用说去准确地陈述他对公共物品的需求与价格的关系

b即使单个消费者能够通过需求曲线描述自己对公共物品的偏好程度，但他们不会如实地说出来。公共物品的非竞争性使得每个消费者都想成为“搭便车者”

（3）公共物品与市场失灵

“搭便车”问题（free riding）导致市场失灵

a搭便车者（free rider）：得到一种物品的利益但避免为此付费的人

b搭便车问题：人人都不想出钱，而又要享受公共物品的好处，结果导致公共物品不能被充分有效地提供

3、公共资源

公地悲剧（Tragedy of the Commons）

假设：牧场上有3个人养羊，数量分别为q1、q2和q3

            养一只羊的边际成本MC=4

            市场价格P=100-（q1+q2+q3）

6 公共资源

（1）个人决定

        π1=q1（100-q1-q2-q3）-4q1

        π2=q2（100-q1-q2-q3）-4q2

        π3=q3（100-q1-q2-q3）-4q3

  每个人都最大化自己的利润，得q1+q2+q3=72

6 公共资源

（2）公共决定

        π=Q（100-Q）-4Q

      最大化利润，得Q=q1+q2+q3=48<72

6 公共资源

结论

a公共资源资源具有竞争性和非排他性

b当一个人使用公共资源时，他就减少了其他人对这种公共资源的享用

c由于这种负外部性，公共资源往往被过度使用