C18014S 股票质押式回购交易风险监控管理 参考答案

单选题 （共3题，每题10分） 

1 . 一般而言，股票质押回购业务流动性风险包括哪些？（c ）

A.公司自有资金的流动性风险

B.违约处置时面临的流动性风险

C.以上两个都是

D.以上两个都不是

2 . 股票质押回购违约处置交易单元应配置哪些网关？（ c）

A.协议网关

B.双向报盘小站

C.以上都需要配置

D.以上都不需要配置

3 . 《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》发布后，股票质押回购尽职

调查时无需评估上市公司是否存有导致不得减持、是否存在违规的事项。（b ）

A.正确

B.错误

多选题（共5题，每题 10分）

1 . 信用风险主要指因客户信用原因导致未能及时偿还债务，从而给公司带来损失的风险。主要包括（ab ）。

A.由于财务或信用条件恶化，或出现其他可能会对其偿债能力造成实质性影响的情形

B.客户资金账户或证券账户被司法等有权机关冻结或强制执行的情形

C.由于市场流动性缺乏或待出售证券集中度过大导致未能在合理价位成交，且卖出金额可能无法覆盖负债金额

D.标的证券为未解禁的限售股或锁定股，导致违约处置的标的证券无法及时处置

2 . 以下哪些是《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》发布后加强项目

尽职调查的建议措施？（abc ）

A.加强对质押标的资质的核查

B.加强融资方身份及拟质押股份属性的核查

C.加强对项目还款来源的分析管理

D.加强对出资方的分析管理

E.原始权益人差额支付

3 . 以下哪些属于《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》的内容？（abcd ）

A.扩大减持适用范围

B.细化减持比例限制

C.扩大不得减持情形

D.强化减持信息披露

4 . 以下哪些是《上市公司股东、董监高减持股份的若干规定》、《上市公司股东及董事、监事、高级管理人员减持股份实施细则》发布后风险监控

管理的建议措施？（abcd ）

A.适当收紧项目准入标准

B.加强项目尽职调查管理

C.加强融资后管理工作

D.无需评估上市公司是否存有导致融资人不得减持的违规事项

5 . 股票质押回购业务的风险监控重点关注哪些类别？（abcd ）

A.市场风险

B.信用风险

C.流动风险

D.操作风险

判断题（共2题，每题 10分）

1 . 股票质押回购初始交易时，无需核查融出方选择、股份性质、质权人类型是否正确。（b ）

对 错

2 . 股票质押回购业务风险监控包括市场风险监控、信用风险监控、流动性风险监控及操作风险监控。（ a）

对 错

80