大律师写的私募基金备案《法律意见书》--2022-10-15

第一,律师为什么要给基金管理人出具法律意见书

1 为了完善股权投资基金的登记备案制度,证监会引进律师中介,起到规范的作用。

2 通过律师的背书作用,增加基金管理人的公信度,防止登记备案中的道德风险

3 法律意见书还起到对对基金管理机构和基金的事前监督作用

第二,律师出具法律意见书的要求

1 律师出具法律意见书参照的依据是:《基金管理人登记法律意见指引》《律师从事证券业务管理办法》《律师从事证券业务执业规则(试行)》。完整的尽职调查,和对事实、法律问题适当的证据和理由。

2 逐项发表明确意见,对基金管理人是否符合登记条件发表整体结论性意见

3 法律意见书要逻辑严谨、论证充分。对于法律意见书描述的和管理人登记的有出入的,要特别说明。

4 法律意见书不限于阅读审核书面材料,还需要实地核查、人员走访,互联网及数据库搜索。保留尽职调查工作纪录和工作底稿

5 律师的承诺信息,保证本法律意见书认定的事实真实、准确、完整、符合法律法律规定,作出承诺性意见。

律师出具给私募管理人登记的《法律意见书》是有风险的?

第三,法律意见书核查的内容?

1 设立和存续:要去提交有效的营业执照+公司章程+并在注册机构核查真实性。合法性,有效性。

2  经营范围是否合规,合法: 是否含有“基金管理,投资管理,资产管理,股权投资,创业投资,”字样。这是法律规定的,名称必须显示的字样。

3,专业化经营:公司是否专业化经营原则。私募证券投资基金不断兼营咨询业务,私募股权基金对投资咨询要审慎调查和论证说明。

4 是否参股控股境外股东:穿透核查股东身份,和对外控股情况,核查到自然人。实际控制人。

5 是否有实际控制人:确定实际控制人对管理公司的影响和控制能力有多大?

6 有没有子公司:持股5%的金融机构,上市公司。持股20% 其他企业。

7 从业人员,营业场所,资本金:律师调阅劳动合同、社保缴纳记录、租赁合同、租金缴付凭证、资本金缴付凭证、到申请机构走访,核查验证。

8 风险管理制度和内部控制制度:(1)运营风险制度。(2)信息披露制度。(3)机构内部交易记录制度。(4)防范内幕交易、利益冲突的投资交易制度。(5)合格投资者风险揭示制度。(6)合格投资者内部审核制度。(7)私募基金宣传推介、募集相关制度。

9 与其它机构签署外包协议:律师审核外包协议的内容,原因,具体事项,判断潜在的风险。

10 高管是否具备从业资格:高管包括法定代表人,执行事务合伙人委派的代表,总经理,副总经理,合规风控负责人。

11 是否受过刑事处罚,金融监管部门的行政处罚,高管是否受过行业纪律处分,在资本市场诚信数据库有负面信息。

12 近三年涉诉,仲裁情况

13 向申请机构提交的申请表材料是否真实、准确、完整。

14 经办的律师事务所和律师认为需要说的其它事项。

私募基金管理人备案法律意见书和基金备案法律意见书是律师的一项新业务,学会它,服务好基金管理公司是步入金融行业的敲门砖。

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