鱼和熊掌如何兼得？IPO梳理之科研人员篇（一）

他山之石：2001年，上海大学的一名特种机器人专家，放弃自己经营多年的系办企业，与另一位同校教师，各以现金出资52.5万元设立了一家注册资本105万元的有限公司，从事工业自动化设备的研发、生产。上海给予了许多支持。该校有22名在职教师长期在公司兼职，并参与经营管理，其中包括4名核心技术人员。公司拥有的知识产权中，有18项发明人均有该校教师身影。

2017年3月，公司在A股上市，它就是克来机电（603960）！

（小广告：克来机电成立时的股权结构完全符合传说中的股权设计死亡陷阱，那么股权设计有定式可循吗？然而欢迎期待后续系列--《无招胜有招--股权应该设计吗？》）

高校院所是孕育前沿成果的高地、科技人才的摇篮，而科研人员作为科学研究金字塔上最璀璨的明珠，在面向国家战略需求的变革性、颠覆性技术的产业化方面，具备先天优势。但是，由于价值体系、目标导向的差异，他们又缺乏实现科技成果产业化全过程的经验和能力。在硬科技的风口，科研人员该如何在产业化的道路上，实现鱼和熊掌兼得？

科技成果产业化是条特殊赛道。它既承担了国家赋予的承担创新驱动发展战略的使命，也因参与主体身份（高校院所科研人员）的特殊性，而备受关注。

不了解赛道，就像即将奔赴竞技场的运动员，还不知道比赛项目和规则。科研是简单的复杂体系，产业化是复杂的简单体系。这一系列，我们就来聊聊在成果产业化过程中，有哪些科研人员应该特别关注的、看似简单的复杂问题。比如能否用现金出资？能否在企业兼职？能否做企业实控人？能否用自己持股的公司承接自己申报的科研项目？党政领导干部能否持股？等等。不小心踩到“红线”，非但不能兼得，还会被鱼刺卡到喉咙。

一、顶层设计

我一直在思考，为什么从明末清初开始，我国科技渐渐落伍了。有的学者研究表明，康熙曾经对西方科学技术很有兴趣，请了西方传教士给他讲西学，内容包括天文学、数学、地理学、动物学、解剖学、音乐，甚至包括哲学，光听讲解天文学的书就有一百多本。是什么时候呢？学了多长时间呢？早期大概是一六七〇年至一六八二年间，曾经连续两年零五个月不间断学习西学。时间不谓不早，学的不谓不多，但问题是当时虽然有人对西学感兴趣，也学了不少，却并没有让这些知识对我国经济社会发展起什么作用，大多是坐而论道、禁中清谈。一七〇八年，清朝政府组织传教士们绘制中国地图，后用十年时间绘制了科学水平空前的《皇舆全览图》，走在了世界前列。但是，这样一个重要成果长期被作为密件收藏内府，社会上根本看不见，没有对经济社会发展起到什么作用。反倒是参加测绘的西方传教士把资料带回了西方整理发表，使西方在相当长一个时期内对我国地理的了解要超过中国人。这说明了一个什么问题呢？就是科学技术必须同社会发展相结合，学得再多，束之高阁，只是一种猎奇，只是一种雅兴，甚至当作奇技淫巧，那就不可能对现实社会产生作用。

——习近平《在中国科学院第十七次院士大会、中国工程院第十二次院士大会上的讲话》（2014年6月9日），人民出版社单行本，第13-14页

科技成果不是古董，能随着时间的延伸自然增值；科技成果是丝绸，看似华美珍贵，如果不能制成成衣销售，束之高阁只会老化腐坏。所以，科技创新必须要面向世界科技前沿、面向经济主战场、面向国家重大需求，转化应用才是王道。

2015年之后，按照国家的整体部署，《关于深化体制机制改革加快实施创新驱动发展战略的若干意见》（中发〔2015〕8号）、《中华人民共和国促进科技成果转化法》(2015修正)、《实施〈中华人民共和国促进科技成果转化法〉若干规定》（国发〔2016〕16号）、《促进科技成果转移转化行动方案》（国办发〔2016〕28号）等法规、政策相继出台，构筑了科技创新活动的顶层设计方案。根本目的就是通过价值导向的重建、体制机制的创新，给科研人员“松绑”，激励科研人员打破“申报项目-发表论文-申请专利-项目结题-申请职称-束之高阁”的封闭式循环，挖掘创新潜力，加强社会应用，延长成果的保鲜期。