万和证券：夯实内控基础，践行行业文化，打好业务“内控攻坚战”
庚子新年到来之际，万和证券的业务“内控攻坚战”已经持续了三个月。
与以往不同的是，这场由业务部门主导的自查变革，正在把“全员合规、全面风控”的氛围从口号变为现实。
2019年11月，证券基金行业文化建设动员大会在北京召开。中国证监会党委书记、主席易会满详细解读了关于证券基金行业“合规、诚信、专业、稳健”的八字文化。同日，中国证券业协会也向证券行业全体经营机构和从业人员发布了《证券行业文化建设倡议书》，倡导证券行业形成“忠、专、实”的文化底蕴和合规、诚信、专业、稳健的文化理念。
这是证券基金行业首次从监管到中介机构、从业人员的文化建设大讨论、大部署，将文化建设提升到引领行业健康稳健发展的全新战略高度。而为应对当前复杂多变的经营环境，提升风险防范意识，夯实公司内控基础，推动行业文化建设，万和证券快速响应证券监管机构的要求，结合自身实际，于2019年10月启动了为期三个月的业务“内控攻坚战”，提升合规、稳健经营的的发展理念。
业务“内控攻坚战”是公司提升合规管控能力和稳健经营意识的一项重要工作，公司成立了以董事长为组长，全体公司高管为成员的领导小组，下设具体工作小组，要求公司各部门、各分支机构全员参与，用三个月时间，通过启动部署、自查梳理、整改落实、审议验收四个阶段开展此项工作。为加强组织保障，万和证券从上到下设立四个督导小组，分别对公司10个业务部门进行全程督导，实现各业务部门全覆盖，稳步推进攻坚行动有序开展。
万和证券主要领导亲自部署，召开业务“内控攻坚战”工作启动会、自查工作会议、现场验收工作会议，深入分析目前公司所面临的内控现状和监管形势，结合各业务部门相关监管要求及实际情况，逐项排查制度、流程及业务风险点，对自查结果进行审查，补充发现问题，并根据发现的问题和难点制定内控专项培训计划，落实整改，最终对各业务部门的整改落实情况进行考核，对于整改落实不到位的部门在年度工作考核中予以扣分，并对整改效果在各部门的年度工作考核评分中予以体现。
公司文化建设重在全员参与。为全面落实行业文化建设，在全公司树立合规风险零容忍、风险偏好稳健的内控理念，将公司内控理念植入到每个万和人的心中。万和证券“上下”同步，全员参与，公司领导带头,结合公司战略，把行业文化建设融入管理，对各业务部门进行分类指导,确保行业文化体系真正在员工心中落地生根。
为调动全员积极性，有效发现和解决问题，本次“内控攻坚战”从传统的以内控部门为主导转变为以业务部门为主导，业务人员通过自查主动暴露问题，并提出整改措施，内控部门进行监督及协助。业务部门通过主动学习监管规定和公司制度，展开部门内部讨论、制度培训、组织考试等多种形式自发参与到内控管理工作中，营造了良好的全员合规、全面风险管理氛围，为今后业务的合规、有序发展奠定了基础。
投资银行业务是券商的主营业务之一，如何控制防范风险，是目前中小券商发展投资银行业务迫切需要解决的重要问题之一。本次“内控攻坚战”中，万和证券投资银行部逐个梳理内部控制流程和体系，详细梳理立项情况、合同管理情况、信息隔离墙情况、在执行项目风险情况、内核情况、项目底稿情况等多个环节，将内控责任落实到岗、细化到人、贯穿于每一个申报项目之中，防止风险控制“走过场”。
与此同时，为给投行各类业务提供更有力的信息化技术支撑，公司进一步优化完善投行业务管理系统，通过对投资银行业务实施贯穿全流程、各环节的动态跟踪和管理，实施投行业务全过程管控，及时发现、制止和纠正投行项目执行过程中的问题。
2019年以来，为防范质押风险，各监管机构、自律机构重点控制市场股票质押业务规模，并对券商风险控制提出更高要求。本次“内控攻坚战”中，信用交易部围绕“立项尽调、业务审批、贷后跟踪、违约处置”全业务流程，通过对股押业务进行全面的梳理，对贷后违约事项做出了有效的风险防范。同时将合规、风控部门人员纳入信用交易委员会，进一步完善了公司全面风险管理体系，强化了合规风控管理理念。
为了进一步落实资管新规，有效化解资管业务风险，维护投资者权益，万和证券勇于“壮士断腕”，自2018年7月起暂停设立新的资管产品（纾困类产品除外）。公司根据资管新规规定，对所有不符合资管新规要求的产品进行整改；根据资管合同约定，对所有现存产品进行管理，开展交易，降低杠杆，防范风险。
为提升业务部门管理能力，明确工作职责，使管理工作脉络更清晰，结合本次业务“内控攻坚战”中对架构、岗位职责进行的梳理，万和证券经纪业务部制定了机构和人员整合计划，进一步提升部门和分支机构内控能力。通过明确岗位职责、合规职责、文化建设工作，进一步规范员工工作流程，让员工时刻牢记公司文化建设要求。
经过三个月的“内控攻坚战”，万和证券紧跟监管步伐，把保障投资者权益作为根本出发点，全面梳理了各业务部门的内控制度、流程及重要风险点，完善了内控管理机制，构建既符合监管要求又满足投资者需求的内控体系，建立良好的内控文化，树立了正确的内控文化价值观，强化公司的内控治理能力，提高内控管理水平，为公司业务发展提供了坚实保障。
企业文化建设永远在路上，“内控攻坚战”永远没有休止符，万和证券将结合“内控攻坚战”发现的问题，通过多种方式加强公司文化建设为切入点，将“合规、诚信、专业、稳健”的行业文化理念要求深度融入日常工作及公司经营管理中，用文化的力量引领方向、促进发展、塑造形象，提升公司竞争的“软实力”，为建设“规范、透明、开放、有活力、有韧性”的资本市场贡献力量。
一直以来万和证券坚定不移地以党的建设促进行业文化及公司文化建设。公司将充分发挥党的领导和现代公司治理双重优势，党总支、董事会、监事会、经营管理层各归其位，各尽其责，探索形成党组织全面领导、董事会战略决策、监事会独立监督、管理层负责经营的治理格局。
公司采取有效措施，通过全员参与的方式，重塑企业文化，构建风清气正，团结融合，积极向上，有高度认同感、归属感，有狼性、有高度凝聚力、战斗力和执行力的企业文化，努力成为加强行业文化建设、防范道德风险的“排头兵”，发挥好引领、示范和带动作用。
“诚招天下客，誉从信中来”。证券中介机构诚实守信、勤勉尽责直接关系到投资者合法权益和市场正常运行。
为了把诚信经营摆在更加突出的位置，万和证券强化问责机制，结合本次业务“内控攻坚战”工作中发现的问题，整理出各业务部门具体业务风险点，制定《合规履职承诺书》，明确每个违规事项相应的处罚标准，通过签订承诺书，明确公司领导、各业务部门和分支机构负责人合规诚信责任，切实担负起合规运营管理职责。
并以各级负责人为抓手，督促本部门员工履行合规诚信职责，树立倡导全员合规与风控文化，做到“人人合规，事事合规，人人讲诚信，事事做诚信”。通过强化过程问责机制，将处罚措施贯穿到日常的内部检查和外部监管检查中，强化主体责任，以点带面，形成奖罚分明的威慑力，彻底让合规诚信意识融入血液，装入心头，深入骨髓。
展望未来，万和证券将以强有力的文化建设助推公司转型变革，行稳致远，致力成为富有经营特色、机制灵活、拥有竞争力、具有影响力的优秀上市证券公司。（CIS）
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