诺奖光环下的误导——『基尼系数』

基尼系数

文 / 迈爸

『经济学家和政治哲学家的思想，不论正确与否，都要比人们通常所理解的力量大。』——凯恩斯

按：《不平等的代价》一书大概是去年购入，看了几页就看不下去，也就放下了。前几天偶然看到《财新周刊》总编胡舒立对斯蒂格利茨的专访，算是找到看不了下去的原因。视频看后不吐不快，又细看了一下这本著作，写了约有八千字的评论，算作书评，太长，分四次发出，这是第三篇。

基尼系数（The Gini coefficient ，also known as the Gini index or Gini ratio），是意大利统计学家和社会学家基尼（Corrado Gini）在1912年提出关于收入分配不平均的一种衡量办法。

其具体含义是指，在全部居民收入中，用于进行不平均分配的那部分收入所占的比例。基尼系数最大为『1』，最小等于『0』。前者表示居民之间的收入分配绝对不平均，即100%的收入被一个单位的人全部占有了；而后者则表示居民之间的收入分配绝对平均，即人与人之间收入完全平等，没有任何差异。但这两种情况只是在理论上的绝对化形式，在实际生活中一般不会出现。因此，基尼系数的实际数值只能介于0～1之间，基尼系数越小收入分配越平均，基尼系数越大收入分配越不平均。国际上通常把0.4作为贫富差距的警戒线，大于这一数值容易出现社会动荡。（百度百科）

讨论不平等的问题，毫无疑问，『基尼系数』是被引用频率最高的一个词汇，各种文章和场合都可以看到作为基尼系数出现的一个小数，用以对比佐证不平等问题的严重性——『你看人家国家的基尼系数才零点几，中国的基尼系数都超过国际公认的警戒线了，社会越来越不公平了，社会问题越来越严重了。』基尼系数被刻画成了一支精确的『温度计』，社会问题一测便知。

《不平等的代价》一书当然也提到了『基尼系数』的问题。『测量不平等的一种标准方法是基尼系数。假如收入是与人口成比例分享的——底层的10％群体大约得到收入的10％，底层的20％群体大约得到收入的20％，以此类推，那么基尼系数就会是零。也就是没有不平等。另一方面，假如所有的收入都集中到最上层的一个人手中，那么基尼系数就会是1，在某种意义上达到了「完全」不平等。』（《不平等的代价》 斯蒂格利茨 著 张子源 译 机械工业出版社 2013年版 p.21）

基尼系数的误导，首先是建立在错误的理论基础之上，认为收入和财富是一个『分配』的过程和结果。前文所述，乔布斯的财富来自于全球消费者的购买行为，姚明财富的一部分来自乔布斯，建筑工人财富的一部分来自姚明。这个财富的流动过程并不是一个『分配』行为，而是一个自愿的互惠互利的交易行为，是一个交易的过程。

基尼系数第二个误导，是对不平等（不公平）问题原因的忽略。用一个统计数据意义上的样本空间作为计算收入的主体，完全忽略掉了导致收入差距巨大的各种可能因素。乔布斯、姚明和建筑工人，在身体、智力，以及努力程度上的差异，在基尼系数这里完全抹掉不存在了。对比度量出他们的财富差距，并不能说明任何问题，因为他们的收入都已经在自己的『能力圈』范围之内最大化了。

基尼系数是一种算法，解决的是如何度量分配的不平均程度，作为计算方法的基尼系数，本身并不包含任何对人的行为的因果关系的定律、假设或推测。也就是说，它仅仅可以作为一个计算方法和工具，计算结果本身无法得出进一步的推论。深入分析实际问题本身，需要借助其他理论对计算结果的分析。

周其仁教授指出基尼系数的两个问题，其一是以现金收入为基础的收入测度，离实际的收入和分配状况尚有不小的距离，其二是即使得到公认的准确度量，『收入差距』与『分配不公』也不是一回事。基尼系数本身并不能指证分配问题的症结究竟何在，没有理由把基尼系数作为研究分配问题的出发点和落脚点。（《世事胜棋局》周其仁 著 北京大学出版社 2007年版 p126.）

中国社科院经济研究所收入分配课题组，利用国家统计局城乡入户调查的资料，坚持研究我国收入分配问题。在1988、1995和2002年3次组织样本入户调查，分别估得这3年全国基尼系数为0.38、0.45和0.46。中国国家统计局基尼公布基尼系数2014年为0.469，2013年为0.473，2012年为0.474 ，2010年为0.481。（百度百科）

中国基尼系数变化曲线

（图片来自互动百科，1978年的基尼系数很难实测，0.18应为估算值）

这能说明什么问题呢？Nothing! 假如姚明生活在改革开放以前，他成不了球星，那时候也没有建筑工人，大家收入相对平等（其实仅仅是看上去相对平等，这是另外一个问题），普遍贫穷都没钱。但这是我们想要的生活吗？是我们想要生活的年代吗？显然不是，我们想要的是住在建筑工人盖好的舒适的房子里，用着乔布斯的产品，看姚明打球！

改革开放以降，收入差距的确越来越大，但这不重要，重要的是我们的生活质量较之以前大幅提高了。越来越多的人能够自由地寻找和发挥自己的『能力圈』，利用自己的智慧和才华创造财富，同时利用市场交易来满足自己各种多样化的消费需求，而市场则是财富能够得以交换互利的保证。

这才是关键，基尼系数本身并不重要。

2015-07-24

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