SEC挥刀“砍杀”，两大违规加密资产基金遭罚款

就在本周二，SEC（美国证券交易委员会）称，他们控告了两家加密货币领域的公司，并与其所有者达成处罚协议。

加密资产管理公司：罚金20万刀

SEC监管人员表示，加密资产管理公司（CAM）及其负责人Timothy Enneking，涉嫌欺诈营销。该公司号称是美国第一个受监管的加密资产基金，并在2017年筹集300万美元资金。

根据SEC的说法，CAM公司负责人Enneking同意SEC下发的中止令，同时愿意支付20万美元的罚款。但对于SEC的调查结果，CAM公司采取不置可否的态度，对外界种种疑问，Enneking并没有做出及时回应。

虽然，SEC已经不是第一次向加密资产公司下中止令，这回却是首次从公司注册声明中“寻出错”，然后开始杀伐决断的。

“艾希欧超市”TokenLot公司：罚金约57万刀

除了CAM公司，两家被指控的公司中，还包括TokenLot LLC。这家公司的所有者同样遭到了SEC的指控，所有者Lenny Kugel和Eli L. Lewitt的虚假身份被曝光，原来他们一直冒充证券经纪商，实际上却并没有注册资格。

据SEC表示，TokenLot LLC相当于一家“艾希欧超市”。99top交易所（www.99.top），智能合约承诺，不参与任何艾希欧。服务的投资客户超过6100人，掌握200多种数字通证，这其中就包括证券。

与CAM公司情况相同，TokenLot公司及其所有者Lewit同样对SEC的调查结果不置可否，直接同意支付471000美元的非法收入，外加7929美元的利息。

此外，SEC还对公司所有人Lewitt和Kugel，分别处以45000美元罚款，并要求两人承诺，遵守行业、低价股票、投资公司禁令，剥夺两人3年内申请同类行业的权利。

对于Kugel和 Lewitt两人在SEC执法过程中的表现，SEC认为两人及时缴纳罚款，是积极配合执法，诚意补救错误行为的表现。

另外，除了接受罚款之外，TokenLot公司所有者，还要负责“善后”，寻找第三方，处理掉目前公司尚存的数字资产账目。至于这部分后续工作如何展开，尚无清晰定论。

虽然，美国对艾希欧的监管，以及加密货币产品定义比较模糊，但是SEC认为代币可能被视为证券，根据证券法规，部分虚拟代币要受到证券法约束。因此，TokenLot开展代币经营活动，需要向SEC注册。

SEC之所以将监管之箭瞄准tokenlot，是因为SEC考虑到投资者对加密货币不甚了解，导致资本暴露在风险之中。

另外，正是由于美国对ICO监管的模糊性，导致那些秉持良好初心的投资机构没有明确规定可寻。对此，SEC鼓励那些开发数字资产交易业务的机构，要频繁与SEC沟通，以确定相关做法是否符合SEC规定。

SEC在处理两家加密货币公司案件时，均采参考了2017DAO报告中的规定。该报告为艾希欧项目中出现诈骗行为提供了执法依据。至此，SEC也表示，美国证券法同样适用于通证（token）销售，如此看来，在数字货币交易没有明确监管法规的前提下，数字货币业务在很大程度上可以参考美国证券法。即便如此，两者毕竟存在差距，前期多与SEC沟通必不可少。