信息系统项目管理师（2022年） —— 第 3 章 项目立项管理

1、立项内容管理

项目立项一般包括提交项目建议书、项目可行性研究、项目招标与投标等内容。

1.1 项目建议书

项目建议书（又称立项申请）是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，提出的某一具体项目的建议文件，是对拟建项目提出的框架性的总体设想。项目建议书是项目发展周期的初始阶段，也是可行性研究的依据，在项目建议书批准后，方可开展对外工作。

1.1.1 项目建议书内容
(1）项目的必要性。
(2）项目的市场预测。
(3）产品方案或服务的市场预测。
(4）项目建设必需的条件。

1.2 项目可行性研究报告

项目可行性研究报告是通过对项目的主要内容和配套条件，从技术、经济、工程等方面进行调查研究和分析比较，并对项目建成以后可能取得的财务、经济效益及社会影响进行预测，从而提出该项目是否值得投资和如何进行建设的咨询意见，为项目决策提供依据的一种综合性的分析方法。

1.2.1 可行性研究内容一般应包括以下内容：
(1）投资必要性
(2）技术的可行性
(3）财务可行性
(4）组织可行性
(5）经济可行性
(6）社会可行性
(7）风险因素及对策

1.3 招标投标

        招标投标是一种国际惯例，是商品经济高度发展的产物，是应用技术、经济的方法和市场经济的竞争机制的作用，有组织开展的一种择优成交的方式。招标人通过事先公布的采购和要求，吸引众多的投标人按照同等条件进行平等竞争，按照规定程序井组织技术、经济和法律等方面专家对众多的投标人进行综合评审， 从中择优选定项目的中标人的行为过程。

        招标是在一定范围内公开货物、工程或服务采购的条件和要求，邀请众多投标人参加投标；并按照规定程序从中选择交易对象的一种市场交易行为。（任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。）

        投标是与招标相对应的概念；它是指投标人应招标人的邀请，按照招标的要求和条件，在规定的时间内向招标人提交标书，争取中标的行为。

1.4 投标活动流程

(1）编制标书
        投标人首先取得招标文件，认真分析研究后罗编制投标书。投标书实质上是一项有
效期至规定开标日期为止的要约，内容必须十分明确，中标后与招标人签订合同所要包
含的重要内容应全部列入，并在有效期内不得撤回标书、变更标书报价或对标书内容作
实质性修改。为防止投标人在投标后撤标或在中标后拒不签订合同，招标人通常都要求
投标人提供一定比例或金额的投标保证金。招标入决定中标人后，未中标的投标人已缴
纳的保证金即予退还。

（2）递交标书
投标人必须按照招标文件规定的地点、在规定的时间内送达投标文件。

(3）标书的签收

招标人收到标书以后应当签收，不得开启。为了保护投标人的合法权益，招标人必须履行完备的签收、登记和备案手续。

中标人确定后，招标人应当向中标人发出中标通知书，并同时将中标结果通知所有未中标的投标人。 中标通知书对招标人和中标人具有法律效力。

1.5 可行性研究

可行性一般包括了可能性、效益性和必要性三个方面，三者相辅相成，缺一不可。

项目可行性研究是指，在项目投资决策前，通过对项目有关工程技术、经济、社会等方面的条件和情况进行调查、研究和分析，对各种可能的技术方案进行比较论证，并对投资项目建成后的经济效益和社会效益进行预测和分析，以考察项目技术上的先进性和通用性，经济上的合理性和赢利性，以及建设的可能性和可行性，继而确定项目投资建设是否可行的科学分析方法。

信息系统项目进行可行性研究包括很多方面的内容，可以归纳成以下几个方面： 技术可行性分析、经济可行性分析、运行环境可行性分析以及其他方面的可行性分析等。

1.5.1 技术可行性分析

一般应当考虑以下因素：
( 1)进行项目开发的风险。在给定的限制范围和时间期限内，能否设计出预期的系统并实现必须的功能和性能。
(2）人力资源的有效性。可以用于项目开发的技术人员队伍是否可以建立，是否存在人力资源不足、 技术能力欠缺等问题，是否可以在市场上或者通过培训获得所需要的熟练技术人员。
(3）技术能力的可能性。相关技术的发展趋势和当前所掌握的技术是否支持该项目的开发，市场上是否存在支持该技术的开发环境、 平台和工具。
（4）物资（产品）的可用性。 是否存在可以用于建立系统的其他资源，如一些设备以及可行的替代产品等。
        技术可行性分析往往决定了项目的方向， 一旦开发人员在评估技术可行性分析时估计错误， 将会出现严重的后果， 造成项目根本上的失败。

1.5.2 经济可行性分析：
经济可行性分析主要是对整个项目的投资及所产生的经济效益进行分析， 具体包括支出分析 、收益分析、 投资回报分析以及敏感性分析等。
(1）交出分析：信息系统项目的支出可以分为一次性支出和非一次性支出两类。
    一次性支出， 包括开发费、培训费、差旅费、初试数据录入、设备购置费等费用。
    非一次性支出， 包括软、硬件租金、 人员工资及福利、水电等公用设施使用费。
(2）收益分析：信息系统项目的收益包括直接收益、间接收益以及其他方面的收益等。
(3）收益投资比、投资回收期分析：对投入产出进行对比分析，以确定项目的收益率和投资回收期等经济指标。
(4）敏感性分析； 当诸如设备和软件配置 、 处理速度要求、 系统的工作负荷类型和负荷量等关键性因素变化时， 对支出和收益产生影响的估计。

1.5.3 运行环境可行性分析

信息系统项目的产品大多数是一个软件硬件配套的信息系统，或一套需要安装并运行在用户单位的软件、 相关说明文档、 管理与运行规程。 只有硬件运转正常可靠、软件正常使用，并达到预期的技术（功能、性能）指标、 经济效益和社会效益指标，才能称为信息系统项目开发是成功的。

1.6 可行性研究的步骤：
可行性研究分为初步可行性研究、 详细可行性研究、 可行性研究报告三个基本的阶段，可以归纳成几个基本步骤。
(1）确定项目规模和目标。
(2）研究正在运行的系统。
(3）建立新系统的逻辑模型。
(4）导出和评价各种方案。
(5）推荐可行性方案。
(6）编写可行性研究报告。
（7）递交可行性研究报告。

通过项目的初步可行性研究就应当能够回答下面的一些问题：
(1）项目进行投资建设的必要性。
(2）项目建设的周期。
(3）项目需要的人力、 财力资源。
(4）项目的功能和目标是否可以实现。
(5）项目的经济效益、 社会效益是否可以保证
(6）项目从经济上、 技术上是否是合理的。
 

初步可行性研究的主要内容大致如下：
(1）市场和生产能力。 进行市场需求分析预测，渠道与推销分析，初步的销售量和销售价格预测；依据市场销售量做出初步开发规划。
(2）设备与材料投入分析，包括从需求、 设计、 开发、 安装实施到运营的所有设备与材料的投入分析。
(3）网络规划、 物理布局方案的选择。
(4）项目设计包括项目总体规划、 信息系统设计和设备计划、 网络工程规划等。
(5）项目进度安排。
(6）项目投资与成本估算， 包括投资估算、 成本估算、 筹集资金的渠道及初步筹集方案

详细可行性研究
详细可行性研究是不可缺少的，详细可行性研究是在项目决策前对项目有关的技术、经济、法律、社会环境等方面的条件和情况进行详尽的、系统的、全面的调查、研究、分析，对各种可能的技术方案进行详细的论证、比较， 并对项目建设完成后所可能产生的经济、社会效益进行预测和评价，最终提交的可行性研究报告将成为进行项目评估和决策的依据。

详细可行性研究工作的主要依据包括如下因素：

(1）国家经济和社会发展的长期规划，部门与地区的发展规划， 以及国家和地方的
相关政策、法律、法规和制度。
(2）项目主管部门对项目设计开发建设要求请示的批复。
(3）项目建议书或者项目建议书批准后签订的意向性协议。
(4）国家、地区、企业的信息化规划和标准。
(5）市场调研分析报告。
(6）技术、产品或工具的有关资料。
(7）国家有关经济法规、规定。

详细可行性研究的基本原则：
(1）科学性原则。 即要求按客观规律办事。 这是可行性研究工作必须遵循的最基本
的原则。
(2）客观性原则。 也就是要坚持从实际出发、实事求是的原则。
(3）公正性原则。就是站在公正的立场上，不偏不倚。

 可行性研究的方法很多，如经济评价法、市场预测法、投资估算法和增量净效益法等。这里仅介绍投资估算法和增量净效益法。

1、投资估算法：投资费用一般包括固定资金及流动资金两大部分，固定资金中又分为设计开发费、设备费、场地费、安装费及项目管理费等。
投资估算根据其进程或精确程度可分为数量性估算（即比例估算法）、研究性估算、预算性估算及投标估算的方法。
(1）指数估算法。即用 ＂0.6次方法则＂， 0.6是公式的平均指数，其公式为：

 x：投资估算数。
y：同类老项目的实际投资数。
C2：新项目的生产能力。
C1：老项目的生产能力。
Cf：价格调整系数。

(2）因子估算法。 因子是指主要设备与其他设备的比值。 例如建造一艘船, 已知船体为100万元,机器设备因子为0.6 ，各种仪表因子0.2，船上各种机械因子0.3， 电气设备因子0.08， 油漆因子为0.3， 其他因子0.3，因子之和为1.55。则一艘船的投资额为：
100万元×(1十1.55) =255万元

(3）单位能力投资估算法。 单位能力投资估算是根据历史资料得到生产能力投资，
然后与新建项目生产能力相乘， 进行项目投资估算，其关系式为：
K=aQ
K：估算投资值
a：单位生产能力投资额
Q：被估算项目的生产能力

2、增量净效益法（有无比较法）
将有项目时的成本（效益）与无项目时的成本（效益）进行比较， 求得两者差额，即为增量成本（效益）， 这种方法称之为有无比较法。

1.7 详细可行性研究的内容

（1）概述：提出项目开发的背景、必要性和经济意义，研究项目工作的依据和范围，产品交付的形式、种类、数量。
(2）需求确定： 调查研究国内外客户的需求情况， 对国内外的技术趋势进行分析，确定项目的规模、目标、产品、方案和发展方向。
(3）现有资源、设施情况分析：调查现有的资源（包捂硬件设备、软件系统、数据、规章制度等种类与数量，以及这些资源的使用情况和可能的更新情况〉。
(4）设计（初步）技术方案：确定项目的总体和详细目标、范围，总体的结构和组成，核心技术和关键问题、产品的功能与性能。
(5）项目实施进度计划建议。
(6）投资估算和资金筹备计划。
(7）项目组织、人力资源、技术培训计划：包括现有的人员规模、组织结构、人员层次、个人技术能力，人员技术培训计划等。
(8）经济和社会效益分析（效果评价）。
(9） 合作／协作方式。

效益的预测与评估，6种方法：
1、函数求解法
2、相关关系法
3、模糊数学法
4、专家意见法（德尔菲法）
5、成本降低法
6、利润增加法

财务报表包括：
①现金流动表。使资金流入（资金和销售收益）在时间上与投资支出、开发成本和其他开支的流出配合一致。明资金流入和流出的现金流动表
②净收入报表。本报表是用来计算整个项目期间每个阶段的项目净收入或亏损的。
③预计资产负债表。资产负债表主要反映出项目整个使用期间某些阶段的总的财务情况。

经济评价及结合分析：
(1）经济评价。经济评价分为企业经济评价和国民经济评价。
①企业经济评价。对于一项投资来说，投资的准则乃是从投入资本取得最大的财务收益，亦即利润。
②国民经济评价。国民经济评价，就是从国民经济的利害得失出发，对项目所作的经济效果评估。
(2）综合分析。 在对项目进行了经济评价后，还需要对项目进行综合评价分析。

项目论证应该围绕着市场需求、开发技术、财务经济三个方面展开调查和分析，市场是前提、技术是手段、财务经济是核心。

项目论证一般分为机会研究、 初步可行性研究和详细可行性研究三个阶段。

项目论证的一般程序
(1）明确项目范围和业主目标
(2）收集并分析相关资料
(3）拟定多种可行的能够相互替代的实施方案
(4）多方案分析、比较
(5）选择最优方案进一步详细全面地论证
(6）编制项目论证报告、 环境影响报告书和采购方式审批报告
(7）编制资金筹措计划和项目实施进度计划

项目评估工作一般可按以下程序进行
（1）成立评估小组，进行分工，制订评估工作计划。
（2）开展调查研究， 收集数据资料，并对可行性研究报告和相关资料，进行审查和分析
(3）分析与评估
(4）编写评估报告。
(5）讨论、修改报告。
(6）专家论证会。
(7）评估报告定稿。