第五章 立项管理
第五章 立项管理与招投标管理
知识点
1、项目立项管理的内容有哪些？？
2、项目建议书的定义及其内容
3、为什么要进行可行性研究，可行性研究的内容是什么？
4、能进行项目的成本效益分析，具体包括利率计算、投资回收期计算，并掌握其中的一些基本的术语，比如单利、复利、净现值、投资回收期、回报率等。
5、建设方立项管理的步骤及具体方法；详细的可行性研究报告包括哪些内容；项目论证与项目评估的定义。
6、承建方立项管理的步骤及具体方法；从什么途径来识别项目；
7、招投标的流程及其运作过程中的注意事项。
8、公开招标、邀请招标的定义；招标代理机构的定义；什么样的项目必须进行招标。
9、合同的内容；合同谈判的注意事项
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（一）立项管理内容
一、需求分析
1、立项管理内容包括：需求分析；项目建议书；项目可行性研究报告 。
2、需求分析：对要解决的问题进行详细的分析，弄清楚项目发起人及项目其他干系人的要求、待开发的信息发解决客户和用户的业务问题以及问题的来友去脉。
需求分析就是确定选开发的信息系统应该做什么。
3、需求分析工作的特点：
1）沟通困难
2）需求变化
3）成本不同阶段变更线性增长。
二、项目建议书
1、项目建议书（又称立项申请）：是项目建设单位向上级主管部门提交项目申请时所必须的文件，是该项目建设筹建单位或项目法人，根据国民经济的发展、国家和地方中长期规划、产业政策、生产力布局、国内外市场、所在地的内外部条件、本单位的发展战略等等，提出某一具体项目的建议文件，是拟建项目提出的框架性的总体设想。
2、内容包括：项目的必要性；项目的市场预测；产品方案或服务的市场预测；项目建设必需的条件。
3、可行性研究内容一般应包括哪些内容？
投资必要性、技术可行性、财务可行性、组织可行性、经济可行性。社会可行性、风险因素及对策。
（二）建设方的立项管理
一、项目立项申请书
1、立项申请书包括如下内容：
1）项目名称；
2）项目建设必要性和依据；
3）项目目的、作用、意义
4）项目的国内外技术发展概况、水平和发展趋势。
5）研究开发领域，主要关键技术，研究内容，技术方案、实验地点、规模、进度安排。6）项目研究开发情况，现有工作基础和设备条件；7）项目负责人、主要技术人员；8）项目起止时间、最终达到目标；前景及预期考核的技术经济指标；
9）项目经费预算、用途和用款计划；
2、项目建议书的编写
3、项目建议书的申报（掌握、教程P186、可能会出案例分析，掌握申报的步骤）
立项申请书由政府部门、全国性专业公司、现有企事业单位、新组成的项目法人提出。
4、项目建议书的审批（掌握、教程P186、可能会出案例分析，掌握审批的步骤）：
按现行的管理体制、隶属关系，分组审批。
二、项目可行性研究
1、项目可行性研究有哪些过程？
1）初步可行性研究
2）详细可行性研究，如经济评价法、市场预算法、投资估算根法和增量净效益法。
3）项目论证
4）项目评估
5）项目可行性研究报告的编写、提交获得批准。
2、初步可行性研究内容
市场和生产能力；物料投入分析；坐落地点及厂址的选择；项目设计；项目进度安排；投资与成本估算；
3、详细可行性研究方法（掌握）：经济评价法；市场预测法；投资估算法；增量净效法等。
三、项目论证
1、项目论证是指拟实施项目技术上的先进性、适用性，经济上的合理性、盈利性、实施上的可能性、风险可控性进行全面科学的综合分析，为项目决策提供客观依据的一种技术经济研究活动。
2、项目论证分为两种，即内部论证和外部论证。 前者的执行主体为项目承建内部没有参加过项目可行性研究的市场专家、财务专家、技术专家，必要可邀请客户代表或单位外专家参加；后者的执行主体为项目投资者或其委托的第三方权威机构；另外，而且项目论证可以贯穿于可行性研究的整个阶段（此时项目论证可以认为是项目可行性研究的一部分），也可以在可行性研究完成之后才开始执行。
项目论证的费用属于立项前的工作费用，不计入项目的总投资之内。
3、项目论证论证的内容
项目论证内容包括：项目运行环境评价、项目技术评价、项目财务评价（从微观角度来进行的）、项目国民经济评价、项目环境评价、项目社会影响评价、项目不确定性和风险评价、项目综合评价等等。
四、项目评估
1、项目评估指在项目可行性研究的基础上，由第三方（国家、银行或有关机构）根据国家颁布的政策、法规、方法、参数和条例等，从项目（或企业）、国民经济、社会角度出发，对拟建项目建设的必要性、建设条件、生产条件、产品市场需求、工程技术、经济效益和社会效益等进行评价、分析和论证，进而判断其是否可行的一个评估过程。 项目评估是项目投资前期进行决策管理的重要环节，其目的是审查项目可行性研究的可靠性、真实性和客观性，为银行的货款决策或行政主营部门的审批提供科学依据，而项目论证不由建设方或承建方实施。
2、项目评估方法：项目评估法（局部评估法）和企业评估法（全局评估法）；总量评估法和增量评估法，费用效益分析法；成本效用分析法；多目标系统分析法。
（三）项目招投标（重点掌握，招投标法必考，可以去看详细的招投标）
1、招标分为公开招标和邀请招标
》公开招标：是指招标人以招标公告的方式邀请不特定的法人或者其他组织投标。
》邀请招标：是指招标人以投标邀请书的方式邀请特定的法人或者其他组织投标。
2、招标代理：招标人有权自行选择招标代理机构，委托其办理招标事宜。
招标代理机构是依法设立从事招标代理业务并提供服务的社会中介组织。
任何单位和个人不得以任何方式为招标人指定招标代理机构。
3、招标的程序
1）采购人编制计划，报县级以上人民政府的财政部门批准。
2）采购办与招标代理机构办理委托手续，确定招标方式。
3）建设单位委托相关的咨询公司进行市场调查，与采购人确认采购项目后，编制招标文件。
4）发布招标公告或发出招标邀请涵。
5）出售招标文件，对潜在投标人资格预审。
6）接受投标人标书
7）在公告或邀请涵中规定的时间、地点公开开标。
8）由评委委员对投标文件评标。
9）依据评标原则及程序确定中标人。
10）向中标人发送中标通知书。
11）组织中标人与采购单位签订合同。
3、招标评分标准的制定
1）以客观事实为依据
2）严格控制自由裁量权
3）得分应能明显分出高低
4）执行国家规定。
5）体现国家政策
6）评分标准应便一评审。
7）细则横向比较。
4、投标人应当在招标文件要求提交投标文件截止时间前，将投标文件送达投标地点。招标人收到投标文件后，应当签收保存，不得开启。 投标人少于三人的，招标人应当依照本法重新招标。 在招标文件要求提交投标文件的截止时间后送达的投标文件，招标人应当拒收。
5、如果以邮寄方式送达的，投标人必须留出邮寄时间，保证投标文件能够在截止日期之前送达招标人指定的地点。而不是以邮件为准。 在截止时间后送达的投标文件，即已经过了招标有效期的，招标人应当原封退回，不得进入开标阶段。
6、评标委员会由具有高级职称或同等专业水平的技术、经济等相关领域专家、招标人和招标机构代表5人以上单数组成，其中技术、经济等方面专家人数不得少于成员总数的2/3。
7、中标人的投标应当符合下列条件之一
1）能最大限度地满足招标文件中规定的各项综合评价标准。
2）能满足招标文件的实质性要求，并且经评审的投标价格最低；但是投标价格低于成本除外。
8、招标人和中标人需当中标通知书发出之日起30日内，按照招标文件和中标人的投标文件订立局面合同。 招标人和中标人不得再订立背离合同实质性内容的其他协议。
9、依法必须进行招标的项目，招标人应当自确定中标之日起15天内，向有关行政监督部门提交招标情况的局面报告。
10、两个以上的法人或者其他组织可以组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。 联合体各方均应当具备规定的相应的资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。 联合体各方应当签订共同投标协议，明确约定各方拟承担的工作和责任。
11、为了保证引起充分竞争，对于投标人少于三个的，一般当重新招标，这种情况在国外称之为“流标”
（三）承建方的立项管理
1、项目识别：从政策导向中寻找项目机会；从市场需求中寻找项目机会；从技术发展中寻找项目机会。
2、项目论证
1）承建方技术能力可行性分析。
2）承建方人力及其他资源配置能力可行性分析。
3）项目财务可行性分析的过程和方法。
4）项目风险分析
5）对可能的其他投资者的相关情况分析。
（四） 合同签订
合同条款一般包括：当事人的名称和地址；标的；数量；质量；价款和报酬；履行期限、地点和方式；违约责任和解决争议的方法等等。
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