证券业“大考”来了！券商分类评价启动，谁有望跻身AA类？

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证券业每年一次的“大考”要来了，2020年度券商分类评价工作近日已经启动！

上海证券报近日从券商人士处获悉，目前证监局已向辖区券商下发自评通知，券商要在7月17日之前完成自评工作。与往年不同，今年A类券商的占比将提升10%到50%。就今年的评价内容来看，券商参与新三板业务、服务民企纾困、中长期资金入市、支持抗击疫情平稳开市等项目都将纳入考核。

据不完全统计，华泰证券、国泰君安、中信证券、中金公司、广发证券、海通证券、中信建投、招商证券等9家券商加分数超10分，华泰证券加分最多。

A类券商占比将从40%提高到50%

根据通知要求，今年券商分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别为50％、40％、10％。分类评价工作结束后，将统一向社会公布所有券商分类结果。

而在2019年的评级中，券商分类评价A、B、C三大类别公司的比例原则上分别是“40%、50%、10%”，2019年共有38家A类券商。这就意味着，今年将有更多A类券商。

具体来看，今年分类评价，应当将投行子公司、资管子公司、经纪子公司及依法设立的从事证券投资咨询业务的子公司有关情况，合并纳入母公司分类评价工作底稿进行自评，自评结果报母公司住所地证监局。

根据相关规定，在今年分类评价工作中，将对券商参与新三板业务、服务新三板改革情况进行专项评价；对服务民企纾困、落实《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》及其配套规则等专项监管工作突出的证券公司予以适当加分激励。相关评价标准由专家评审会审议后，证监会机构部将在分类评价复核工作中统一调整加分。

上证报记者在分类评价工作底稿中发现，“证券公司支持引入中长期资金情况”也是加分项，涉及到券商的资管业务部门。该项需要填写评价期内各月末资管产品投资权益类资产的规模（月末资管产品投资上市公司及新三板挂牌股票规模）及资管产品的总资产。

“支持春节后平稳开市和应对新冠疫情工作情况”也是加分项，考核时间为今年的2月到5月。券商要填写两方面内容：一是填写2月3日和4日两个交易日证券公司自营累计净买入股票金额。二是填写2月3日至5月29日股票质押合约展期累计金额。

据了解，证监会在近日修改了《证券公司分类监管规定》，新规对行业差异化、专业化发展提出了明确考虑，包括修改财富管理指标、机构客户服务指标等。

加分榜：9家券商或能加10分以上

在现有的评分规则下，哪些券商可能会加分较多？

上证报记者根据最新分类评价加分规则和申万宏源研报进行不完全统计，华泰证券、国泰君安、中信证券、中金公司、广发证券、海通证券、中信建投、招商证券等券商加分数均超过10分。

根据业务发展加分指标，十大业务发展加分项最多可加15分。申万宏源对上市券商进行测算，得到共9家券商加分在8.5~11分之间。华泰证券加分分数达到11分，居于加分榜榜首。国泰君安紧随其后，加分分数为10.5分。中信证券、中金公司、广发证券加分均为10分，并列第三。海通证券为9.5分，中信建投为9分，招商证券加8.5分。

此外，为引导证券公司重视资本约束，今年的分类评价新设“风险覆盖率达130%且净资本大于150亿元”可加2分，若“风险覆盖率达130%但净资本未超150亿元”可加1分。申万宏源预计，24家上市券商可加2分，其余加1分。

申万宏源表示，商业模式领先，具有专业服务能力的头部券商加分更多，判断中信证券、华泰证券、国泰君安、中金公司、中信建投、招商证券、海通证券等8家券商将在2020年分类评级中获得AA，从而影响创新业务资格获取。

编辑：朱绍勇

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本期责任编辑：邵子怡

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