IT内控第16页

收据的名堂还真多，看现金收款中的收据管理（案例、制度、流程）20190818

然而很多企业管理者特别是一些中小企业的老板对内控管理的认识不足，也不够重视。很多人只知道现金收款，认为只要开完收据收了钱就行了，所以在很多中小企业，老板往往授权出纳负责从收款并开具收据的整个流

经年小花·2020-01-04 08:02

这家券商刚刚提交IPO申请，就接到监管罚单，竟因近期证券业最热门业务受罚

1月2日，江苏证监局官网发布行政监管措施显示，2019年12月27日，财达证券宿迁沭阳深圳东路证券营业部因在为客户开通股转系统交易权限过程中存在内控不完善问题，受到了责令改正的监管处罚措施。

券商中国·2020-01-04 00:00

沪市分类监管出新意上市公司试点创建信披示范企业

1月3日，上交所正式发布《上市公司创建信息披露示范公司试点工作实施办法（征求意见稿）》（下称《办法》），旨在沪市主板公司中培育一批专注主业、运作规范、内控有效、信息披露透明、注重投资者回报的信息披露示范公司群体

上海证券报·2020-01-04 00:00

又有重罚！这家券商上市不到1年，就被限制新增业务！证监会直指7大问题

1月3日晚间，华林证券公告称，公司近日收到证监会下发的《关于对华林证券股份有限公司采取限制业务活动措施的决定》，因在公司章程以及各项制度中均没有规定各内控部门的职责分工等7大方面存在违规行为，反映出公司内部控制不完善

中国基金报·2020-01-03 00:00

20190905《三段-内控：跑好大脑的四人接力赛》学习笔记

1、“夹心饼干”中间的甜蜜地带在外界刺激和回应之间，存在着一个空间，我们的回应就存在于这个空间之中，我们的成长和幸福蕴含在我们的回应中。——《高效能人士的7个习惯》柯维这有点像夹心饼干，外部刺激是上面那层饼干，你的内心感受和回应是下面那层饼干，中间还有一块是放夹心的地方。这个夹心的地方是外部世界和你内心世界之间的空间。这个空间可以让你对外部世界做出反应，也可以让你的内心世界成长和感知幸福。有的人会

海上飞鱼·2020-01-02 11:54

12月9日，贵阳分行举行2017年内控合规知识竞赛。

2017年12月9日，贵阳分行在25楼大会议室举行2017年合规知识竞赛决赛，王红兵副行长、各部门（机构）负责人、部门员工总共90余人参加此次竞赛。决赛中，10支队伍斗志昂扬、对答如流，比赛现场气氛热烈，掌声不断。经过1个多小时的趣味猜词、必答、风险题的较量，最终决出一等奖1名，二等奖2名，三等奖3名。通过此次比赛，使广大员工加强合规知识的学习，更加有效地促进业务健康、稳健、可持续发展。队伍风采展

96119a2a21ef·2020-01-02 04:09

杂想

今天跟着秀才网学了内控管理，好的内控需要用workshop的方式跟其他部门互动，用到的工具是sipoc，流程图不能自己一个人闭门造车，要让业务的owner承担主要部分，自己只能是辅助，否则就是喧宾夺主，

Susie的成长故事·2020-01-02 03:06

产品问题：也来说说流程软件

一般来说，企业进行流程建设的员工属于内控人员。他们的工作着眼于改善企业内部的流程管理。华为任教主曾经说过，当员工数超过一定数量的时候，不能靠信任来管理公司而需要靠制度。

付老可·2020-01-01 12:43

xcode直接给xib，sb内控件添加圆角等属性

纯代码设置Button或者其他View的边框属性例:UIView*view=[[UIViewalloc]init];view.layer.borderWidth=2.0;view.layer.masksToBounds=YES;view.layer.cornerRadius=5.0;view.layer.borderColor=[UIColorredColor].CGColor;以下提供自定义控件

BigBossZhu·2020-01-01 10:34

做到这个，盈利就是日常，论交易中的关键—“控制”

不管走势如何，只要在合理范围内控制好自身心态可预判，控制好手里的资金，控制好时机，盈利也可以成为日常状态。一、控制你的情绪多数进场操作的交易者，多多少少都会有一些赌徒心态。

卡斯特FX·2020-01-01 08:16

012讲：人格特质|你有却不自知的优势

“内控性”与“外控性”人格特质有些学者把人格分为“内控性人格”

007小和尚·2020-01-01 05:37

第四章证券投资基金的监管

第一节基金监管概述1.基金监管概念基金监管指：政府基金监管（主要力量）+基金行业自律+基金机构内控+社会力量监督2.监管特点全面性广泛性连续性法定性强制性3.监管体系指监管活动中各要素及其相互的关系。

Hollylord·2020-01-01 05:55

内控点

我们眼里的错误引导着我们的心灵：错误导致的必定是错误。——莎士比亚《特洛埃围城记》我个人习惯早起，习惯比大多数人离开家，比绝大部分人走进办公室，百分之九十九都是我第一个到的。偶有一天，较平常晚了二十分钟出门，发车以后被堵在了地下车库，足足等了半个小时才出去。那天我被堵在车库的时候，心烦意乱，随意翻看微信群。非常多的上班族在小区群里吐槽，物业不管事，交警不作为，学生家长乱停车，导致堵车。过来一些时日

小辈伐道_Hunter·2019-12-30 21:44

襄垣支行组织召开警示教育大会及四季度案防例会

会上，首先由内控合规部陈志斌经理进行警示案例宣讲。陈经理讲述了近期发生的5件案件，从作案手段到最终处理结果都进行了详细介绍，并强调，我行在处理类似违规案件时绝不手软，必须从重处罚。

WY王莹·2019-12-30 21:14

优秀文章7：农村信用社案件专项治理工作的读后感

制度教育整顿活动及案件专项治理学习教育和自我批评本人对案件专项治理工作有了更深的理解对内控制度方面存在的一些问题有了更清醒的认识。现谈一下本人的体会。一、树立“人本意识”提高思想教育水平。

读书月活动·2019-12-29 23:48

清华宁向东012-人格特质

2-“内控性人格”的人，特点是他一旦遇到事情，会觉得所出现的事情，都是个人能力和处世方式造成的，直觉会让他觉得：只要努力，事情就可以掌控。

依诺芝·2019-12-29 16:43

图解PPP、应收账款和融资租赁债权ABS业务尽职调查细则

然而在商业实践中，一些内控制度不健全的投资机构往往对尽职调查草草了事，有的只重视业务尽职调查或者财务尽职调查而忽略法律尽职调查，因而面临极大的投资风险。

杨春宝高级律师_大成·2019-12-29 09:47

学校布置2017年度内部控制报告编制工作

张永群指出，行政事业单位内控控制工作非常重要，内控建设通过不相容岗位职务分离控制、内部授权审批控制、归口管理，将预算管理、财务收支、资产管理、政府采购、基建、合同等

安徽中医药大学·2019-12-29 06:57

识别一家公司的风险

尽调标的企业微小企业1.财务基础薄弱，内控缺失；2.负债金额较大，资产负债率高；3.偷税漏税明显；4.企业产品线条单一，客户群较小，销售渠道受限；5.资金链玩不转尽调过程中遇到的问题1.访谈过于仓促应对措施

NO_LowB·2019-12-28 03:18

央行重磅发文，剑指金融消费者保护！重拳整治暴力催收，不得收集与业务无关的金融信息

在金融机构行为规范方面，一是从金融机构消保顶层设计、组织架构、内控制度、全流程管控等体制机制建设方面进行规范；二是结合金融消费者八项权利对

券商中国·2019-12-28 00:00

宁向东老师第十二课---人格物质（人有却不自知的优势）8.17

“内控性“与”外控性“人格特质“内控性“人格特点：他一旦遇到事情，就会觉得所出现的事情，都是个人能力和处世方式造成的，它的直觉会可以让他觉得，只要努力，事情就可以掌控。“外控性“人格特

成长为价值投资者·2019-12-27 19:20

内存泄漏

1.java中的内存泄漏基本知识(1)java内存的分配策略存储区分配策略存储的对象内存分配时机内存回收时机备注静态存储区（方法区）静态分配静态数据、全局变量等程序编译前已分配内控空间在程序运行期间都存在

瑟闻风倾·2019-12-26 11:21

2019-11-17（84）阅读摘抄与思考第五篇老喻的人生算法【5】—控制我们自己的大脑

前面的两个段位，第一个段位，闭环；第二个段位，切换，都需要做到自己的大脑被正确且有效的使用，这一节，我们放大分辨率，来讲一讲大脑的内控模式，也就是我们需要修炼的第三个段位。

马康伟17707343004·2019-12-26 08:50

银行员工履职回避全面施行！划重点

12月25日，银保监会发布《关于银行保险机构员工履职回避工作的指导意见》（以下简称《指导意见》），进一步加强对银行保险机构员工履职行为的监管，推动行业自律和内部廉洁建设，提升内控机制有效性，督促各机构员工公平公正履职

Bank资管·2019-12-26 00:00

保险公司印章管理解决方案

我国保险业在印章管理内控制度上还存在明显的薄弱环节，具体为制度不完善和从业人员的内控执行力不足，信息技术建设的落后。

智能印章系统·2019-12-25 22:26

2019-11-27（86）阅读摘抄与思考第七篇老喻的人生算法【7】— 找到滚雪球一样的增长模式

闭合、切换、内控、重启，【人生算法】A计划，是一个自我发现的过程，努力在不确定的世界里，不断自我成长、自我切割，直到找到自己的核心算法，建立一定程度上的确定性，这样，不断的放大这种确定性，才有可能实现量变到质变的增长

马康伟17707343004·2019-12-25 10:10

2019-07-13

【优胜行动派️学习日记】[打卡宝宝]：王燕[打卡日期]：2019/7/13[学习内容]：内控笔记[学习笔记]：第十一章内控人的金刚钻1.胜任能力模型内控人员的通用能力主要有这些关键词：洞见、学习、毅力、

meng7277·2019-12-24 22:17

学习笔记012讲：人格特质 | 你有却不自知的特质

包括内控性人格和外控性人格。内控性人格(introvert)：遇事认为个人能力和处事方式造成，直觉认为：只要努力就能掌控。--别慌，慢慢来，我就不信我找不到解决问题的办法。

Evayip007·2019-12-24 20:05

Day 23| 规划

比如；为了让公司达到上市的管理要求，就必须要做内控管理。以此为目标，我做了一个人才培养规划。这个规划分两个方面进行。一个是建立完善的企业管

Arthur9264·2019-12-23 00:41

21天充电计划第十四天

从情感外露、浅显、不自觉向内控、深刻、自觉发展。3、“转”在从被动的学习主

大名121李洪丽·2019-12-22 19:02

《老喻的人生算法课》之A计划笔记（三）

四段-重启：装上重启的精神装置在人生算法A计划三段-内控，提到过认知飞轮即四个内控点（感知、认知、决策、行动）环环相扣，而认知飞轮与认知飞轮之间即认知行为与下一个认知行为之间，也存在一个内控点即重启：装上重启的精神装置

Thehrdertheluck·2019-12-21 06:48

多少人被“我对事不对人”，耽误了人生？

一个做内控咨询的朋友感叹，自己不奢望成功，能把每天的坑填上就行。一听这话，我就知道她最近工作不太顺心，仔细一问

职场研习社·2019-12-20 18:18

2017-10-24

在培训的时候老是想着自己能够转回老本行做审计或者内控可是如果回去后我再不喜欢又怎么办？又像现在这样整天都不开心又能怎么办？现在的我到底是怎么了？为什么不能塌下心来好好的去做事情

那厮达克·2019-12-20 18:48

老喻人生算法笔记-05 三段-内控：跑好大脑的四人接力赛

在三段内控这个阶段，你需要知道，一次完整地认知行为，实际上是由4个最为关键的控制点组成的。我先问你一个问题，超级富豪有什么区别于常人的地方？

金大炯·2019-12-20 10:22

常见的152个财务内控问题及产生原因对照表

内控问题及产生原因对照表序号不当之处项目原因1将实现企业经济效益最大化作为内部控制体系建设的唯一目标目标内部控制的目标包括合规，资产安全、报告、经营和战略目标2某公司经理：将内部控制作为任期内第一目标目标合理保证企业经营管理合法合规

蜜仔仔财务审计光影·2019-12-20 05:47

ZJ 内控第二周

在福建的第二周已经结束了，回顾上一周自己的整体表现一般，前三天还行，周四和周五很是懈怠，在学习，生活上面也有很多地方需要改善。下面将从习惯和心理成长，生活，阅读，工作和学习收获几个方面依次自我总结。习惯和心理成长这周周一和周二中，有明显的感觉到完全投入到工作中的流状态中去认真工作。每次自己从流状态中进去，再出来的时候，明显的感觉到自己有进步，有提高。自己以前一直有个习惯，每天坐在办公位上的第一件事

向阳生长娜姐姐·2019-12-19 20:03

诚惶诚恐，保持敬畏

012、人格特质内控性与外控性人格特质。了解自己的人格特质，选择特定的管理方式，选择特定的工作，有助于你扬长避短。把本能的东西做到极致。善用人格特质的优势弥补自己的缺陷。

读书的小二郎·2019-12-18 22:39

从财务的角度看凡客诚品的衰落

所以我们评判企业的好坏，只能从企业本身去看，看他的战略是否清晰，看他内控是否到位，看他制度驱动力是否充足，看他运营

火浣·2019-12-17 15:25

出国签证办理程序

【中韩人力网】小编获悉，办理签证是对一国主权的的维护，是对其他国家公民进入本国境内控制和管理的具体表现。我国现行的签证主要有外交签证、礼遇签证、公务签证和普通签证等四种。

dongfang_3fa1·2019-12-16 22:01

P80B(H)钢板用途范围

钢板由舞阳钢厂生产P80B(H)钢板材质书质保书由舞钢提供P80B(H)钢板对外事务由舞阳钢铁陈爽负责P80B(H)钢板化学成分P80B(H)钢板力学性能P80B(H)钢板交货状态P80B(H)钢板执行标准：舞钢内控标准

舞钢一级经销商·2019-12-15 19:37

内控合规每日一题

第三期贰零壹玖年叁月伍日星期贰上期答案解析：其他类案件是指员工涉嫌犯罪被司法机关采取刑事强制措施，或员工因吸毒、嫖娼、赌博、酒驾等行为违反有关法律法规被有权机关采取行政强制措施的案件。故答案选D。宜：合规运营忌:贪污腐败案件风险信息发生后，案发机构应在()内以《案件风险信息快报》形式上报一级分行；案发机构所在一级分行在案件风险发生后()内以《案件风险信息快报》形式向总行进行报告。A.6小时6小时B

匿名回复_ba7a·2019-12-15 03:00

人生算法（三段-内控：跑好大脑的四人接力赛）

“认知飞轮”由感知、认知、决策以及行动这四个节点构成：在感知环节，你像个情报员，获取外部信息，所以你需要很敏感；在认知环节，你像个分析师，你需要特别理性，考虑各种变量，并且给予公平的估值；在决策环节，你像个指挥官，你必须根据分析师的评估计算，作出一个决定，而且这个决定必然是有取舍的，你需要十分果断；在行动环节，你像个战士，需要不畏艰险，勇往直前，执行任务。我把这四个环节的要求总结为16个字：好奇感

黄笃峰律师·2019-12-14 18:01

变现是一种能力，更是一种修行

内控是真运作人在世上走，时时都面临“场”，凡事都是一种修行。我们在“法”的尺度中千回百转，九死一生，奋斗的过程就是修炼。

义薄云天R·2019-12-14 16:19

常用的胰岛素强化治疗得知道

是指运用胰岛素，短期内控制血糖达到或接近正常水平。

陈迹智鹏飞·2019-12-14 14:21

难怪皮肤毛孔粗大，总是长痘，原来是这一点没注意，赶紧看看！

毛巾毛巾是纤维织物，使用时间过长，深入纤维缝隙内的细菌很难清除，清洗、晾晒、高温蒸煮等方法只能在短时间内控制细菌数量，并不能永久清除细菌。

舞动快乐888·2019-12-14 09:35

老喻人生算法笔记20 犹豫：灰度认知，黑白决策

我们在A计划内控点那一讲里，就说过一个完整的决策过程有四个重要的点，感知-认知-决策-行动。理性思维和感性思维的区别，往往就是跳过了中间两个步骤，直接从感知跑到了行动。所以，想要培养自己的理性思维，认

金大炯·2019-12-14 05:39

混沌大战——内控要素

肚子已经开始咕咕作响，脚步也越来越沉重，好像背上的羽毛都在一点点增重一样。“不,不行，我一定要到对面的那座山上去！！”从远方弥漫过来浓浓的雾气，使得原本有些模糊的路标现在更模糊了，连方向都难以识别，陈贱贱意识到自己已经身处于一片空旷之中，因为强大的气流从身旁穿梭过去，像极了海上一排排朝岸边盖过来的巨浪，毫无阻碍，天空开始变得阴沉，云团也在迅速的聚集着，拉帮结派，势要分出黑白两道来。眼看着天空在迅速

摩西少年时·2019-12-13 20:29

临氢SA387Gr12CL2钢板性能

临氢SA387Gr12CL2钢板性能1、临氢SA387Gr12CL2钢板执行标准：舞阳钢铁内控标准2、临氢SA387Gr12CL2交货状态（热处理）：正火+回火（NT）3、临氢SA387Gr12CL2钢板分类

A舞阳钢铁陈爽·2019-12-13 13:35

日精进第329天

1.比学习:️今天学习《以奋斗者为本》7.4审计与内控在流程中设计审计点，明确各层管理干部的具体监管责任。不允许在中基层干部中有甩手掌

祁运腾·2019-12-13 07:41

内控班（加拿大）党建活动--观影《厉害了，我的国》

图为内控班（加拿大）开展党建活动多伦多时间2018年5月10日，中国工商银行国际化人才项目加拿大班成功举办党建活动，组织全体党员观看让人热血沸腾的爱国教育影片《厉害了，我的国》。

曹克正_Eldon·2019-12-13 07:36

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