IT内控

金融机构操作风险与内控合规的介绍

目录一.前言术语二.功能设计三.部分功能简介流程管理流程清单流程详情流程重检流程重检反馈风险与控制自我评估（RCSA）评估计划管理评估结果管理关键风险指标（KRI）指标库管理基础数据项录入指标监测损失数据收集（LDC）事件填报线索管理线索反馈压力测试问题管理会计科目介绍四.操风三大工具概念1.操作风险自评估（RCSA）2.操作风险关键指标（KRI）3.操作风险损失事件收集（LDC）4.保险公司操作
晨港飞燕·2023-10-03 23:48

内控冲突管理——职场中遇到“冲突”，该怎么办？应知应会

一、冲突无处不在！国与国，企业与企业，人与人之间，不可能始终各行其道，互不纠缠。哪怕是表面风平浪静，水下也是暗流涌动，冲突从来没有停止过。企业中存在的冲突，更是无处不在：“凭啥我干的活，他得奖励？”“我做错什么了，你天天针对我？”“妈的，天天逼逼叨叨的，嘴就不能闲一会儿？”“靠，你再这样，我跟你急！”然后，“呯”的一声玻璃杯子摔地上了！“净欺负我？骗我，嘤嘤嘤...”梨花带雨的小姑娘，委屈地躲在角
易说学问·2023-10-03 18:08

三孩政策背后的逻辑

在一定范围内控制人口规模，对国家的整体发展是有利的。为了节育，除了宣传正确采用避孕措施，还有许多育龄妇
寒山与憨石·2023-09-29 04:18

人力资源，我心目中的鸡肋。

S城这座十八线小城经济相对落后，分布的大都是中小型民营企业，企业核心层面都是围绕着营销，大多数企业只看重开源部门，并不重视内控部门。
我脑袋单细胞·2023-09-29 01:13

片面：用三个运气旋钮打开人生局

《人生算法》由两个模块构成:A计划，针对的是你内部世界的不确定性，闭环，切换，内控，重
迷惘一代·2023-09-28 22:52

构建运营商企业级云管理平台

集约化运营，一方面实现成本内控，另一方面大大提升运营管理效率，最终达成“节本增
容器技术爱好者·2023-09-28 15:30

海底捞内控管理续

采购环节的内部控制1、填制书面申购单。每天营业结束后，由后厨各负责人根据本店的订单情况、预计次日的客流量和冰箱半成品的储备情况，填制一式三联的申购单（一份留底、一份交库管、一份交采购），由厨师长审核后交给采购人员，采购将订单汇总后告知供货商送货或采购人员自行采购（告知过程留痕，不能只是口头报货）。2、制定原辅材料的供应商比选和询价制度。餐饮业一般由厨师、采购、财务、库管四个岗位的人员组成询价小组，
雅蜜蜜·2023-09-27 22:04

不服老不行了

今天上午开内控例会到十一点，下午省里视频会到六点，扎实的一天。中午睡了一小时，但还是感觉很累。感觉过了三十，精力真是下降不少。晚饭的时候，婆婆又说她健忘的事，我也担心自己老了也会这样。
蔚蓝以北·2023-09-26 22:52

QTableview 隐藏单元格内控件无效的原因

QTableview隐藏单元格内控件无效的原因背景：在QTableview的单元格中创建多个QComboBox，当某条件成立时，隐藏特定单元格中的QComboBox，使得该单元格为空。
Ellie是个昵称·2023-09-26 11:28

从库存资产盘点带来的管理贡献有哪些？

“库存资产”反应在财务报表中属于资产项，归存货类，它能呈现企业现金流占用情况、物质供应的价格趋势、成本投入情况、企业内控管理情况以及管理者管理工作的有效性等等，可见“库存资产”的重
茜丽生花·2023-09-25 17:03

AI知识中台｜沃丰科技GaussMind企业搜索赋能企业场景化搜索新体验

AI知识中台通过对接不同系统、不同形式的各类企业数据、业务数据，实现对决策辅助、内控管理、产品全周期、行业生产等全场景多业务支撑，同时AI知识中台可为企业知识
金融研发·2023-09-23 22:43

五一假期能不能出行？怎么出行？出行政策指南

但疫情尚未结束，【外防内控】形势依然严峻。假期能不能出游？出行前又要做哪些准备？围绕小伙伴儿们关心的问题，老魏为大家整理了这篇“五一出游政策指南”，希望对你能有所帮助。
老魏很忙·2023-09-23 08:03

真希望《花冠病毒》的美好结局，能快点到来

幸运的是，当我看完这本书，疫情已经在国内控制住，不幸的是，目前疫情已经扩散到全球196个国家。像意大利，美国，西班牙，德国，伊朗，法国，韩国这些国家，形势非
2014_a08f·2023-09-19 12:33

审计人员在财务尽职调查、内控审计中如何实现有效的访谈？

作者：半佛仙人（转自知乎）链接：https://www.zhihu.com/question/49357551/answer/117556403不讲大道理，只讲方法论1.和企业负责人聊不如和基层员工聊能掌握更多信息，例如老板的私人爱好，有没有小三，这家公司到底谁说了算（之前就遇到过公司实际上是老板娘的哥哥说了算的情况）以及部分负债情况，这属于侧面信息核实。2.面谈之前，一定做好该行业的基本功课，知
谁他大爷的没织过毛衣·2023-09-19 07:55

实施全面预算管理 健全企业内部控制

良好的企业内控系统是企业生存和发展的重要保障。基于目标上的一致性，将全面预算管理和企业内部控制共同作为企业建设的有效策略，可为企业在市场洪流
intcube·2023-09-18 23:45

自动当道，效率至上 | 快来解锁财务共享服务中心数字化秘籍

为应对成熟期遭遇的成本持续增长、收入增长放缓、内控难度增加等问题，财务共享服务中心（FSSC）数字化升级成为关键，不仅能助力企业集团精准实现降本增效，还能提升财务管理水平，释放企业增长潜能。
云扩科技·2023-09-18 19:55

苏轼续-2

因此污点，苏轼被下放至湖北黄冈某乡村职业中学任教，主要教审计与内控，日子清苦却时刻不忘对心灵的拷问，沉下心写出了最有水平的调研报告和学术论文，如《赤壁赋》《后赤壁赋》《赤壁怀古》等，并以“东坡居士”的笔名在最权威的学术期刊
雅蜜蜜·2023-09-18 17:37

行之后对反思

通过反思今日行为，更深刻的理解内控与交接棒问题。背景：天安门看了升旗，之后旅行团导游安排了摄影师照像，说赠送集体合影一张，个人照一张。另外再照几张，喜
武晓明·2023-09-18 12:23

海底捞内控管理续1

2入库验收环节的内部控制在原辅材料的验货过程中最重要内控点的是对直接拨入后厨使用的生鲜、冻货，至少要三人在现场收货，即后堂使用部门负责人现场验收质量、库管员称重、审单员监称，并在供应商的送货单或库房的入库单上填写实收数量并三人签字
雅蜜蜜·2023-09-16 19:29

OceanMind海睿思加入信通院TC1-WG7工作组，推进IT内控与审计标准体系化发展

近日，中新赛克海睿思通过中国通信标准化协会下（CCSA）的互联网与应用技术工作委员会（TC1）审议批准，正式成为IT内控与审计技术工作组（WG7）成员单位。
海睿思·2023-09-16 00:21

中远麒麟堡垒机tokensSQL注入漏洞

该产品支持对企业运维人员在运维过程中进行统一身份认证、统一授权、统一审计、统一监控，消除了传统运维过程中的盲区，实现了运维简单化、操作可控化、过程可视化，是企业IT内控最有效的管理平台。
xiaokp7·2023-09-14 13:38

中远麒麟堡垒机admin_commonuserSQL注入漏洞

该产品支持对企业运维人员在运维过程中进行统一身份认证、统一授权、统一审计、统一监控，消除了传统运维过程中的盲区，实现了运维简单化、操作可控化、过程可视化，是企业IT内控最有效的管理平台。
xiaokp7·2023-09-14 13:04

郑斌：出走半生，我们仍能回忆

NYSE交易员、专注企业员工廉政教育、流程优化、内控风险监测。参与投资生鲜、中医药、酒类项目投资。参与墨家酒项目，是他践行和传承墨家思想的故事。▌我与酒绝缘我自幼，便与烟、酒绝缘。
墨门大学·2023-09-13 09:44

织密安全防线——记建行江门市分行推进反洗钱工作

持续加强内控制度建设，修订完善大额交易和可疑交易报告管理办法、反洗钱客户身份识别等制度文件。领导小组强化组织推动，及时布置落实各项反洗钱工作，利用条线工作会议、业务推动会议
shikeainvrenba·2023-09-13 04:52

八大经典风险管理案例及五大风险防线

今天我们就通过安然公司、八百伴公司、世通公司、百富勤公司、巴林银行和中国的3家国有控股上市公司的八个经典风险管理失败案例，了解什么才是致命的内控缺陷，并总结汲取经验教训。案
FC_金融都会·2023-09-12 07:09

周检视

做的不好的地方:1、下计划总是会出现错误整改措施:保持专注，时刻认真2、下计划慢整改措施:一事专注法，周期内控制打扰，提高效率3、总是有变动，来不及调整整改措施:有问题及时回馈业务，询问补救措施4、夜间总是被打扰
泡泡_2bc7·2023-09-11 07:57

51单片机+ESP8266+Android APP实现局域网内控制LED灯

一、硬件设计1.硬件选型主控芯片：选用STC15W104。这款MCU比较小巧，控制3个LED灯的亮灭只需要3个IO即可，不足之处是没有串口，与ESP8266通信只能使用模拟串口，买了挺多的，先将就用着先吧。LDO:选用AMS1117-3.3V,ESP8266模块需要使用3.3V电源，使用1117-3.3V将常用的5V转成3.3V。2.原理图设计原理图比较简单，注意ESP8266模块的TX和RX引脚
lilihewo·2023-09-11 05:05

浅谈我行的合规文化建设

责任追究制度不健全,过去形成了“业务经营硬指标,内控管理软约束”的普遍认识,缺乏威慑力。(二)执行文化
zj春华秋实·2023-09-10 01:25

主要经营指标分析

1.财务分析报告编制要求，总分细名称计划实际差异比率～简要说明，表单，备注，分析，建议2.制式模板企业考核各种指标（年度综合指标，年度内控指标，年度销售指标，年度回款指标等），一样的表单，不一样的视角，
sunshine_c2f6·2023-09-08 19:01

竹云+巨杉丨互信认证 安全可靠

近日，竹云IAM统一身份安全管理平台与巨杉数据库完成技术兼容和认证工作，经双方共同严格测试，巨杉数据库V3.4与竹云身份管理与访问控制平台软件V6.0，竹云安全内控管理平台软件V6.0在兼容性、可靠性和性能等方面均能满足用户的关键性应用需求
竹云科技·2023-09-08 13:22

《让学生都爱学习》第二章:动机的基础是什么？

对幼儿来说，监护人的文化态度会对他们的信念和态度造成重大影响，他们可能会觉得自己缺乏内控点。所以让他们深入词汇，学习是弥补那种差距并使他们
美美happy·2023-09-07 16:15

我服了

最近内控审计抽样，总是那样或这样的问题，不知道怎么回答，不知道怎么面对，有时怀疑自己真的合适吗？这份工作出现的这么多问题，自己有想办法，去多寻找方案吗？面对众多加班，有其他的应对吗？都
芳芳行洁·2023-09-06 19:04

早上4点半

上午紧急报账，签呈被否，发票拒签字，内控制度，2千以上要打签呈，整理档案费用超过预算，在一个为难的处境里，中午要参加酒席，身上没有现金，没有车，背着包，走在大街上，不知该往哪里去，不知所措，走了一圈，想不到办法
李园_982b·2023-09-05 07:14

day-07 I/O 复用（select）- 多种 I/O 函数 - 多播和广播

3.复用技术在服务器端的应用（二）select函数实现服务器端（Linux和Windows平台下均有select函数，所以具有良好移植性）1.select函数调用过程：2.select函数示例：（5秒内控制才没有输入
djykkkkkk·2023-09-05 05:03

内控班（加拿大）第三、四周实习见闻

进入第三周和第四周，同学们已经完全融入了实习单位的工作环境，适应了新工作岗位的挑战，下面让我们来欣赏一下他（她）们认真工作的魅力吧！同Fasken律所多伦多、温哥华、蒙特利尔办事处“亚太事务组”律师分享商务部、国家发改委境外投资政策及相关法律法规。（出处：胡佳蓉、李向楠）
代辉_09ba·2023-09-04 20:42

金融消费者的八项法定权利

金融机构应当审慎经营，采取严格的内控措施和科学的技术监控手段，严格区分机构自身资产与客户资产，不得挪用、占用客户资金。
cda8aca6470d·2023-09-01 20:57

一名合格内审人员所需要的

6.能够联系外部资源为企业内控贡献力量。
jiri·2023-08-31 05:33

2021319-大国！

中国在最短时间内控制了疫情，研发了疫苗，清零了国内病例，还有我们的军队真的很有实力，比我们想象的强大，比电视剧更真实，这次疫情被我的国家所震撼，所圈粉，也许这便是更年轻的新生代对祖国认同的原因罢！
Aubzhang·2023-08-30 18:31

供应商管理审计的九要素

这是一个内控管理机制，所以需要在全集团或全公司予以明确，包括供应商的信息来源、产品可靠性测试、现场考
雅蜜蜜·2023-08-29 07:39

2019年智慧树互联网金融教程考试答案

单选题互联网思维的核心是（D.用户思维）利用协会的中介作用，按照金融特点指定行业规则，建立风险储备金制度，健全内控制度，更多地通过企业加强风险管理、内控制度建设，以及加强行业自律来防范系统性风险发生。
Novelname·2023-08-28 20:10

人生算法的A计划

它们分别是：闭环、切换、内控、重启、增长、内核、复利、愿景、涌现。造车四大法则A计划是一个自我发现、自我塑造的过程，塑造你自己，有点像造一辆车，那这辆车应该怎
无风花飞·2023-08-26 23:49

“压实责任年”警示教育月活动

为近一步贯彻落实《上海银保监局关于转发开展银行金融机构案件警示教育活动的通知》要求，结合本月警示教育月的主题，江宁路第二支行组织全体员工召开了关于内控合规“压实责任年”为主题的教育月活动。
45fa9c0db91f·2023-08-26 13:42

全栈开发学习记录：什么是全栈开发？

会javascript，因为要利用javascript向后端请求数据以及操纵网页内控件。必须掌握异步编程，因为数据不会马上回来，尽量使用async与await进行异步编程，我发现这个最简单易用，
iamtsfw·2023-08-26 08:24

CCSA TC1演讲分享 | 全域智能，构建平台化生态

日前，中国通信标准化协会（CCSA）成功召开互联网与应用技术工作委员会（TC1）第四十次全会，全会期间，TC1WG7IT内控与审计技术标准工作组举办了第3次工作组会议。
广通优云·2023-08-26 06:36

软通动力--MAG内控与BCG考试

若有帮助，记得点赞。1.[单选题]2/2员工道德与纪律管理要求，要（），严禁招聘、提拔、偏袒不合格人员。A:严守公司秘密B:严把用人关C:爱岗敬业D:着眼公司利益您的答案：B2.[单选题]2/2员工道德与纪律管理要求，“要爱岗敬业，严禁从事公司外的其他业务”这一项要求中，以下说法正确的是（）A:不准担任其他任何经营实体的任何职务B:不准利用出差之由，进行探亲或私事安排C:不准用公款报销或者支付应由
weixin_47716486·2023-08-26 05:35

一名银行风控人员的日常工作

目前银行的风险管理职能一般由信贷运营部、信贷审批部、资产保全部、内控合规部、风险管理部（各机构部门名称略有差异）等来分别承担。
FC_金融都会·2023-08-25 06:12

2022-03-04 新闻资讯

第三届内控专委会主任委员由太平资产管理有限公司党委副书记、副总经理曹琦连任，太平洋人寿副总经理周晓楠,中信保诚人寿常务副总经理、合规负责人、首席风险官姜岩松,国寿投资党委委员、监事长郑勇,人保集团风险管理部副总经理杨熠
春生阁·2023-08-22 19:44

中远麒麟堡垒机 SQL注入漏洞复现

该产品支持对企业运维人员在运维过程中进行统一身份认证、统一授权、统一审计、统一监控，消除了传统运维过程中的盲区，实现了运维简单化、操作可控化、过程可视化，是企业IT内控最有效的管理平台。
OidBoy_G·2023-08-17 07:29

05 三段-内控：跑好大脑的四人接力赛

在三段内控这个阶段，你需要知道，一次完整地认知行为，实际上是由4个最为关键的控制点组成的。我先问你一个问题，超级富豪有什么区别于常人的地方？
满塘荷叶一枝莲·2023-08-14 14:00

多情却被无情恼——略谈私营企业内控制度建设

小cai前几天收到一个知乎问题邀请，是关于“私人企业里制度与感情维系孰轻孰重”的问题，这个问题一下子就吸引了小cai的注意力。小cai虽然参加工作三年不到，但小cai已入职过三家公司，目前是第三份工作。工作单位更换路径：国企-私营会计师事务所-私营企业，单位更换，但小cai工作领域基本在内部控制及内部审计之间。这道问题与小cai的工作经验是多么的贴切，对这道题的解答，问，舍小cai，还能有谁？答：
cai方定律·2023-08-12 22:30
上一页 1 2 3 4 5 6 7 8 下一页
按字母分类： ABCDEFGHIJKLMNOPQRSTUVWXYZ其他